1.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

　�、�.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬(wàn)元

　　Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】B。解析：公開募集證券說(shuō)明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　2.國(guó)際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　1.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　�、�.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件

　�、�.發(fā)布法律允許的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】D。解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊(cè)資本，由股東認(rèn)購(gòu)或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。

　　3.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】B。解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.

　　4.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有(　　)。

　�、�.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù).形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范

　�、�.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng).減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　�、�.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】C。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　5.收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括(　　)。

　�、�.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　�、�.未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

　�、�.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

　�、�.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財(cái)務(wù)狀況;(4)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為;(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開發(fā)行的情形。

　　6.詢價(jià)對(duì)象有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

　　Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　�、�.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

　�、�.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【答案】B。解析：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購(gòu)。

　　7.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

　　Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

　�、�.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

　�、�.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】A。解析：短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行。

　　【答案】D。解析：證券交易所對(duì)債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請(qǐng)上市，必須由1～2個(gè)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)證券交易所會(huì)員或證券交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu);(2)最近1年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為;(3)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　8.下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書的表述。正確的有(　　)。

　�、�.董事會(huì)秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘

　　Ⅱ.董事會(huì)秘書是公司高級(jí)管理人員

　�、�.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書

　　Ⅳ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】B。解析：Ⅰ應(yīng)當(dāng)為持有人會(huì)議的全部議案在會(huì)議召開后3個(gè)工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當(dāng)為單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。

　　9.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　�、�.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　�、�.在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

　�、�.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】B。解析：Ⅰ應(yīng)當(dāng)為持有人會(huì)議的全部議案在會(huì)議召開后3個(gè)工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當(dāng)為單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　�、�.信息披露

　�、�.檢查制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅡⅢ

　　【答案】D。解析：并購(gòu)重組委員會(huì)的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件：(2)審核財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告：(4)依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見。

　　11.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為(　　)兩個(gè)階段。

　�、�.定價(jià)Ⅱ.初步詢價(jià)

　　Ⅲ.競(jìng)價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　【答案】C。解析：并購(gòu)重組委員會(huì)委員審核并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔(dān)任并購(gòu)重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購(gòu)重組申請(qǐng)公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購(gòu)重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的;(4)委員本人或者其親屬(指并購(gòu)重組委員會(huì)委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系.經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的：(5)并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議召開前，委員曾與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。

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