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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)習題精選(5)

      考試網(wǎng)   [2019年3月30日]  【

        一、選擇題

        1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

        A.40%

        B.30%

        C.20%

        D.10%

        1.B【解析】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

        2.證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的從業(yè)人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,造成嚴重后果的,并處以()的罰款。

        A.1萬元以上3萬元以下

        B.1萬元以上10萬元以下

        C.3萬元以上5萬元以下

        D.5萬元以上10萬元以下

        2.B【解析】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,造成嚴重后果的,并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

        3.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

        A.2

        B.3

        C.4

        D.5

        3.C【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

        4.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點,下列情形中不符合申請條件的是()。

        A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

        B.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

        C.財務狀況良好,最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近3個月凈資本均在6億元以上

        D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

        4.C【解析】C項的正確表述為:甲證券公司應滿足財務狀況良好,最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

        5.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時,應當提交的文件不包括()。

        A.年檢申請報告

        B.年度業(yè)務報告

        C.經(jīng)審計局審計的財務會計報表

        D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

        5.C【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時,應當提交的文件有:年檢申請報告、年度業(yè)務報告;經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

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        6.下列不屬于有限責任公司股東的出資證明書必須記載的事項是()。

        A.公司章程

        B.公司注冊資本

        C.出資證明書編號

        D.股東的出資日期

        6.A【解析】《人民共和國公司法》第三十一條規(guī)定,有限責任公司成立后,應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項:(1)公司名稱。(2)公司成立日期。(3)公司注冊資本。(4)股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期。(5)出資證明書的編號和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章。

        7.《人民共和國證券法》規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)務,須經(jīng)()和有關(guān)主管部門批準。

        A.證券交易所

        B.中國證券業(yè)協(xié)會

        C.證券公司

        D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

        7.D【解析】《人民共和國證券法》規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)務,須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。

        8.以股權(quán)行使的條件為標準劃分,股權(quán)可分為()。

        A.共益權(quán)和自益權(quán)

        B.質(zhì)詢權(quán)和提案權(quán)

        C.質(zhì)押權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

        D.單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)

        8.D【解析】以股權(quán)行使的條件為標準劃分,股權(quán)可分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

        9.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的,必須采取承銷團的形式來銷售。

        A.1 000

        B.2 000

        C.3 000

        D.5 000

        9.D【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的,必須采取承銷團的形式來銷售。

        10.證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于()。

        A.服務、咨詢費用收入

        B.費用收入

        C.傭金

        D.低買高賣的價差

        10.D【解析】證券公司進行自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差。

        11.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的表述中,不正確的是()。

        A.公司一般情況下不得收購本公司股份

        B.股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi),不得進行股東名冊的變更登記

        C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

        D.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

        11.D【解析】根據(jù)《人民共和國公司法》第一百四十一條的規(guī)定,發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

        12.關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件,下列說法中不正確的是()。

        A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

        B.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3 000萬元

        C.公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上

        D.公司最近3年無重大違法行為

        12.B【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第五十條的規(guī)定,股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件:(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。

        13.期貨公司可以接受()的委托為其進行期貨交易。

        A.事業(yè)單位

        B.企業(yè)法人

        C.期貨交易所工作人員

        D.國家機關(guān)

        13.B【解析】下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

        14.從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動,被稱為()。

        A.證券投資咨詢

        B.證券投資顧問

        C.證券研究報告

        D.期貨投資咨詢業(yè)務

        14.A【解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

        15.按運作方式不同,證券投資基金可分為()。

        A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

        B.封閉式基金與開放式基金

        C.成長型基金與收入型基金

        D.契約型基金與公司型基金

        15.B【解析】按運作方式不同,證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

        16.有限責任公司變更為股份有限公司的,或者股份有限公司變更為有限責任公司的,公司變更前的債權(quán)、債務由()的公司承繼。

        A.變更前

        B.變更后

        C.變更前或變更后

        D.第三方

        16.B【解析】《人民共和國公司法》規(guī)定,有限責任公司變更為股份有限公司的,或者股份有限公司變更為有限責任公司的,公司變更前的債權(quán)、債務由變更后的公司承繼。

        17.()對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

        A.中國證監(jiān)會

        B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

        C.中國證券業(yè)協(xié)會

        D.證券交易所

        17.C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

        18.下列不屬于非法集資特征要求的是()。

        A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金

        B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

        C.向特定對象吸收資金

        D.向不特定社會公眾吸收資金

        18.C【解析】非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金,并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳,承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報,向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

        19.下列關(guān)于操縱證券、期貨市場罪立案追訴標準的說法中,錯誤的是()。

        A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀,利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

        B.單獨或者合謀,當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

        C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

        D.單獨或者合謀,持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上,且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的

        19.B【解析】操縱證券、期貨市場罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀,當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

        20.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施不包括()。

        A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

        B.定期巡視

        C.信息披露

        D.檢查制度

        20.B【解析】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括以下幾方面:(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

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      責編:jianghongying

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