21. 下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是( )。

　　A. 收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告， 并予公告

　　C. 收購人收購一個(gè)上市公司己發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股 東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約

　　D. 協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十四條，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收 購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

　　22. 下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A. 投資者只能采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B. 證券公司與客戶簽訂證券交易委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，

　　并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)

　　C. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的50%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D. 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu) 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第八十五條，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

　　23. 下列選項(xiàng)中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行證券

　　B. 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票

　　C. 執(zhí)行董事可以擔(dān)任公司的法定代表人

　　D. 公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán) 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十三條，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的 股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

　　24 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約

　　B. 發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載股票編號及發(fā)行曰期

　　C. 對審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股 東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

　　D. 申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十一條，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約，收購人 需要變更收購要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)。

　　25. 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B. 證券公司變更公司章程中的重要條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C. 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停 上市交易

　　D. 上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第九十七條，收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司 的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。

　　26. 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定

　　辦理

　　B. 證監(jiān)會(huì)根據(jù)社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相 關(guān)資料

　　C. 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出

　　D. 發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十四條，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的， 責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行 人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的 罰款。

　　27未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括( )。

　　A. 處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　B. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C. 由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D. 直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款 【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十八條，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停 止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擯自公開 或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取 締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　28. 法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是( )。

　　A. 責(zé)令改正，沒收違法所得

　　B. 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C. 違法所得為1萬元的，處以4萬元的罰款

　　D. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以8萬元的罰款 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零八條，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證 券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3 萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3 萬元以上10萬元以下的罰款。

　　29. 對于違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的證券公司，處以( )的罰款。

　　A. 非法融資融券等值以上

　　B. 非法融資融券等值以下

　　C. 10萬元以上20萬元以下

　　D. 非法融資融券等值 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零五條，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違 法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。

　　30. 證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A. 處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C. 暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D. 撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員任職資格或者證券從業(yè)資格 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十一條，證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，責(zé)令改正， 給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可， 給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給 予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　31. 證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

　　警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A. 3萬元以上10萬元以下

　　B. 3萬元以上30萬元以下

　　C. 10萬元以上30萬元以下

　　D. 非法融資融券等值以下 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零五條，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收 違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　32. 對于聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，不能采取的處罰措施是( )。

　　A. 直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

　　B. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告

　　D. 處以10萬元以上30萬元以下的罰款 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十八條，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的， 由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員給 予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　33. 證券公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)( )個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 12 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十七條，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開 業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　34. 證券公司違背客戶的真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，可處以的罰款金額是( )。

　　A. 8000 元

　　B. 7萬元

　　C. 15萬元

　　D. 20萬元 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十條，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶 真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失 的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　35. 主管人員和其他直接責(zé)任人員在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券，應(yīng)對其給予

　　警告，并處以( )的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A. 3萬元以上10萬元以下

　　B. 3萬元以上30萬元以下

　　C. 5萬元以上20萬元以下

　　D. 5萬元以上30萬元以下 【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，對直 接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或 者證券從業(yè)資格。

　　36. 為股票的發(fā)行出具資產(chǎn)評估報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，買賣該

　　種股票的，應(yīng)處以( )的罰款。

　　A. 買賣股票金額1倍以上3倍以下

　　B. 買賣股票等值以下

　　C. 1萬元以上10萬元以下

　　D. 3萬元以上30萬元以下 【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第四十五條，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證

　　券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。違反本法第四十五條的規(guī)定買賣 股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

　　37. 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券 從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B. 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)�，不得�?dān)任公司高級管理人員

　　C. 副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事召集和主持

　　D. 無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的， 撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　38. 證券公司假借他人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，違法所得不足30萬元的，處以的罰款范圍為( )。

　　A. 10萬元以上30萬元以下

　　B. 10萬元以上60萬元以下

　　C. 30萬元以上60萬元以下

　　D. 30萬元以上90萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百零九條，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自 營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　39. 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A. 3萬元以上10萬元以下

　　B. 3萬元以上30萬元以下

　　C. 5萬元以上10萬元以下

　　D. 5萬元以上20萬元以下

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者 證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得。并處以5萬元 以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　40. 證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A. 處以違法所得3倍的罰款

　　B. 責(zé)令改正，沒收違法所得

　　C. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以5萬元的罰款

　　D. 沒有違法所得的，處以20萬元的罰款

　　【答案】D

　　【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第二百一十九條，證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù) 的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30 萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款。