1、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.投資需求與風險偏好

　　參考答案：B

　　參考解析：參見《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定。

　　2、收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按(　　)進行收購。

　　A.定額

　　B.股份

　　C.比例

　　D.約定數(shù)額

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購辦理辦法》規(guī)定：第四十三條收購期限屆滿，發(fā)出部分要約的收購人應當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預受的股份，預受要約股份的數(shù)量超過預定收購數(shù)量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份。

　　3、公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　參考答案：C

　　參考解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　4、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的。應當由股東大會做出決}義。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

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　　第5題

　　證券公司辦理(　　)，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.證券自營業(yè)務

　　D.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　第6題

　　下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　參考答案：A

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第7題

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　第8題

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會派出機構

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第9題

　　控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　10.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是(　)。

　　A.公司章程

　　B.由注冊會計師提供的驗資報告

　　C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　【正確答案】C

　　11.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應當辦理的是(　)。

　　A.設立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　【正確答案】B

　　12.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　)。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機關

　　【正確答案】D

　　13.下列關于董事會每屆任期的說法中.正確的是(　)。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過3年

　　D.每屆任期3年以上

　　【正確答案】C

　　14.下列選項中，說法不正確的是(　)。

　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽

　　C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后

　　【正確答案】D