一、選擇題(共 50 題，每/.1、Ⅰ 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　1.下列選項中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是()。

　　A.上市公司

　　B.有限責任公司

　　C.國有獨資公司

　　D.國有企業(yè)

　　2.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后 10 日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本()，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

　　A.一式兩份

　　B.一式三份

　　C.一式四份

　　D.一式五份

　　3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人()的權(quán)利。

　　A.1 次贖回

　　B.2 次回售

　　C.2 次贖回

　　D.1 次回售

　　4.依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理的是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前()個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

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　　6.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構(gòu)是()。

　　A.投資決策委員會

　　B.風險控制委員會

　　C.董事會

　　D.基金份額持有人大會

　　7.以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是()。

　　A.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務的人員.且需報中國證監(jiān)會備案

　　B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

　　C.基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應當報中國證監(jiān)會核準

　　D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報中國證監(jiān)會

　　8.基金()通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處.在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.結(jié)算機構(gòu)

　　D.注冊登記機構(gòu)

　　9.監(jiān)事會和連續(xù)日以上單獨或者合計持有公司以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。()

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　10.從事保薦業(yè)務的機構(gòu)和個人，必須經(jīng)()核準。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　11.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　12.下列屬于自益權(quán)的是()。

　　A.股東大會召集請求權(quán)

　　B.提起訴訟權(quán)

　　C.公司事務的知情權(quán)

　　D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　13.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

　　A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　14.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　15.期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關(guān)

　　16.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　18.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　19.在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　20.開放式基金在基金合同生效后每，()個月披露一次更新的招募說明書。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7