基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后(　)內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000　　B.2000

　　C.3000　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　)日。

　　A.30　　B.60

　　C.90　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是(　)。

　　A.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式

　　B.股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式

　　D.上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

　　監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取(　)個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.6～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

　　證券公司以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取(　)個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.3～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報告制作發(fā)布的(　)。

　　A.及時性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.獨立性

　　D.客觀性

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。

　　擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.40

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)按照《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》及《證券公司信息隔離墻指引》的有關(guān)規(guī)定，建立健全信息隔離墻制度，并遵循下列靜默期安排：(1)擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告;(2)擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告;(3)擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起(　)個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　A.3　　 B.5

　　C.6　　 D.12

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　證券自營業(yè)務(wù)概述

　　從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬元　　B.5000萬元

　　C.1億元　　　 D.2億元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)。從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

　　證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括(　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易過程的高效性

　　C.交易的風(fēng)險性

　　D.收益的不確定性

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的特點。證券自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性、交易的風(fēng)險性、收益的不確定性�！捍鸢附馕觥槐绢}考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。證券公司以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　股票上市的條件、申請和公告

　　股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣(　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件。股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣三千萬元。

　　公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！