會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定。會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　誠(chéng)信信息中的基本信息效力期限為(　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.長(zhǎng)期有效

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查誠(chéng)信信息的保存與效力期限。誠(chéng)信信息的效力期限為：(1)基本信息長(zhǎng)期有效;(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存(　)。

　　A.3年　　　B.5年

　　C.10年　　 D.20年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查誠(chéng)信信息的使用與查詢(xún)。查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。

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　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.1～3

　　B.3～5

　　C.5～10

　　D.終身

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　B.《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》

　　C.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　D.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律�！蹲C券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律。

　　在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》

　　D.《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律�！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律�！蹲C券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

　　下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是(　)。

　　A.無(wú)民事行為能力人

　　B.限制民事行為能力人

　　C.完全民事行為能力人

　　D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力人、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)牟荒軗?dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

　　股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的(　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于本公司，供股東查閱。

　　公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的(　)列入公司法定公積金。

　　A.5%　　　B.10%

　　C.30%　　 D.35%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容。公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。

　　公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的(　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容。公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　)。

　　A.10% 　　B.15%

　　C.25% 　　D.30%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。

　　公司合并、分立的種類(lèi)及程序

　　公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.5　　　B.7

　　C.10　　 D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查公司合并、分立的種類(lèi)及程序。公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，(　)年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;(2)從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的;(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。