中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(　)的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A.20%　　B.30%　　C.40%　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查財務顧問與委托人之間的權利和義務。因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　上市公司收購人公告要約收購報告書摘要后(　)日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　A.5　　B.7　　C.10　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查財務顧問應當配合中國證監(jiān)會的工作。財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.5　　　B.7

　　C.10　　 D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定

　　股份有限公司股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前(　)日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。

　　A.3 　　B.5

　　C.7　　 D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定。股份有限公司股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前五日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)內(nèi)不得轉讓。

　　A.半年　　 B.一年

　　C.三年 　　D.五年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定。股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉讓。

　　保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于(　)個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人業(yè)務培訓。參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于十五個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓，該學時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

　　財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.5　　　B.7

　　C.10　　 D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)(　)公布一次財務會計報告。

　　A.兩個月

　　B.三個月

　　C.四個月

　　D.半年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對上市公司組織機構的特別規(guī)定。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告。

　　董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任

　　擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾(　)年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A.1　　 B.2

　　C.3 　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　申請投資主辦人注冊的人員應當(　)。

　　A.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　B.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　D.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近1年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，應當提交的材料包括申請人具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;(2)申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;(3)協(xié)會要求報送的其他材料。

　　財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.1　　　B.5

　　C.10　　 D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查財務顧問的監(jiān)管。財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)

　　在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準入管理方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《證券公司治理準則》

　　C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　D.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司治理準則》屬于證券公司日常管理方面的法律;《證券公司風險控制指標管理辦法》屬于證券公司風險防范方面的法律;《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務監(jiān)管方面的法律。

　　有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)(　)日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.60

　　C.180

　　D.240

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司(　)以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　A.1%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　)年檢查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定

　　1.《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是(　)。

　　A.2014年1月8日

　　B.2014年12月8日

　　C.2015年1月5日

　　D.2015年12月5日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定�！吨袊�證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會第五屆常務理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

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