證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存(　)。

　　A.1年　　B.2年　　C.3年　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理的是(　)。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會及其派出機構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。

　　(　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

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　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在(　)內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后(　)內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　(　)即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。

　　A.發(fā)起設(shè)立　　 B.募集設(shè)立

　　C.公開設(shè)立　　 D.封閉設(shè)立

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。

　　股份有限公司的組織機構(gòu)

　　股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是(　)。

　　A.股東大會　　 B.股東會

　　C.董事會　　　 D.監(jiān)事會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)。

　　股份有限公司股東大會應(yīng)當每年召開(　)次年會。

　　A.1 　　B.3

　　C.4　　 D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司股東大會應(yīng)當每年召開一次年會。

　　違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　)內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任�！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、(　)以下罰款。

　　A.1萬元

　　B.2萬元

　　C.3萬元

　　D.5萬元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循(　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A.平等　　B.公平　　C.自愿　　D.誠實信用

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A.5　　B.7　　C.10　　D.15

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　股份有限公司股東大會應(yīng)當每年召開(　)次年會。

　　A.1 　　B.3

　　C.4　　 D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司股東大會應(yīng)當每年召開一次年會。

　　股份有限公司設(shè)董事會，其成員為(　)人。

　　A.3～5

　　B.3～13

　　C.5～9

　　D.5～19

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5～19人。

　　股份有限公司董事會每年度至少召開(　)次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。

　　A.1　　 B.2

　　C.3 　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。股份有限公司董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。

　　股份有限公司董事會決議的表決，實行(　)。

　　A.一人一票

　　B.一股一權(quán)

　　C.資本多數(shù)決原則

　　D.累計投票