下列關于委托買賣的說法，錯誤的是(　)。

　　A.針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B.客戶委托買賣時應使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名

　　C.傳真委托屬于非柜臺委托

　　D.證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則作為結算參與人的共同對手方，按照(　)的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

　　A.貨銀對付

　　B.現(xiàn)金交易

　　C.定期支付

　　D.信用支付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查清算交割。證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

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　　一個自然人可以投資設立(　)一人有限責任公司。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.無數(shù)個

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查有限責任公司注冊資本制度。一個自然人只能投資設立一個一人有限責任公司。該一人有限責任公司不能投資設立新的一人有限責任公司。

　　公司應當自作出減少注冊資本決議之日起(　)日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

　　A.3　　 B.5

　　C.7　　 D.10

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查有限責任公司注冊資本制度。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

　　管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以(　)為主，通過管理資質測試人員應掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　A.應知

　　B.應會

　　C.應做

　　D.合規(guī)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以合規(guī)為主，通過管理資質測試人員應掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　證券從業(yè)資格中，入門資格考試合格成績(　)有效。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長期

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。(3)管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　證券從業(yè)資格中，管理資質測試的合格成績有效期維持(　)不變。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長期

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。(3)管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　證券登記結算機構收取的違約金應當計入(　)。

　　A.證券交易所交易基金

　　B.證券投資基金

　　C.證券結算風險基金

　　D.證券交易所風險基金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查集中交收的違約處理。結算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結算機構可以按照有關規(guī)定收取違約金。證券登記結算機構收取的違約金應當計入證券結算風險基金。

　　下列不屬于證券公司在從事證券經紀業(yè)務過程中的禁止行為的是(　)。

　　A.侵占、損害客戶的合法權益

　　B.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　C.為客戶介紹相關的風險

　　D.泄露客戶資料

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經紀業(yè)務的禁止行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經紀業(yè)務過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權益。(3)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　《人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(　)作出決議。

　　A.董事會　　　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會　　　D.證監(jiān)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任�！度嗣窆埠蛧�證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。

　　公司應當自作出減少注冊資本決議之日起(　)日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

　　A.3　　 B.5

　　C.7　　 D.10

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查有限責任公司注冊資本制度。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

　　有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權

　　下列不屬于股東會的職權的是(　)。

　　A.決定公司的經營方針和投資計劃

　　B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

　　C.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　　D.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權。C選項屬于董事會的職權。

　　召開股東會會議，應當于會議召開(　)日前通知全體股東。

　　A.5　　　　B.7

　　C.10 　　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權。召開股東會會議，應當于會議召開十五日前通知全體股東。

　　股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表(　)以上表決權的股東通過。

　　A.三分之一

　　B.五分之一

　　C.十分之一

　　D.三分之二

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。

　　證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務(　)以上經驗。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的需要符合：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經驗。

　　(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務院證券管理委員會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　(　)是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務院證券管理委員會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.9

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的處罰。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

　　(　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.誘騙投資者買賣證券罪

　　C.金融詐騙罪

　　D.竊取內幕信息罪

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查利用未公開信息交易罪。利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

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