1.風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是()。

　　A.股票市場融資

　　B.債券市場融資

　　C.風(fēng)險投資融資

　　D.商業(yè)信用融資

　　【答案】C

　　【解析】本題主要考查風(fēng)險投資融資的概念。

　　6.以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是()。

　　A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

　　B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任

　　C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要

　　D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要

　　【答案】D

　　【解析】擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù)，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)指商業(yè)銀行根據(jù)客戶委托，為客戶提供投融資服務(wù)，但不承擔(dān)代償責(zé)任、不承諾投資回報的表外業(yè)務(wù)，前者由于要承擔(dān)償還責(zé)任，因此風(fēng)險更高，C項(xiàng)說法正好相反。

　　19.張某是S公司的財務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為()。

　　A.S公司的財務(wù)總監(jiān)張某

　　B.S公司的法定代表人王某

　　C.S公司

　　D.S公司的總經(jīng)理李某

　　【答案】C

　　【解析】記名股票的記名規(guī)定。一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人姓名;歸國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)的投資人或者法人的名稱。題目中的股票歸法人S公司持有。

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　　21.下列()主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

　　A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

　　B.乙公司最近三個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

　　C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

　　D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為

　　26元/股

　　【答案】C

　　【解析】主板上市公司增股所需滿足的條件。除金額類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財?shù)蓉攧?wù)投資的情形。

　　30.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是()。

　　A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)

　　B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之問的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

　　C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)的信用評級

　　D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

　　【答案】C

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化參與者的職能。如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。

　　31.下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法正確的是()。

　　A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間

　　B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

　　C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

　　D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格

　　【答案】B

　　【解析】影響國債銷售價格的因素。從市場利率方面來說，市場利率趨于下降，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間;市場利率趨于上升，就限制了承銷商確定銷售價格的空間，A項(xiàng)錯誤。在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的手續(xù)費(fèi)收入，C項(xiàng)錯誤。另外，國債銷售價格一般不低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格;反之，就有可能發(fā)生虧損，D項(xiàng)錯誤。