【例題·多選題】下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中的禁止行為的有(　)。

　　A.侵占、損害客戶的合法權益

　　B.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　C.為客戶介紹相關的風險

　　D.泄露客戶資料

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：

　　(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　(2)侵占、損害客戶的合法權益。

　　(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。

　　(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

　　(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(11)泄露客戶資料。

　　【例題·單選題】證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構是(　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.國務院

　　D.證券交易所

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

　　【例題·多選題】下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要素的有(　)。

　　A.市場席位進入

　　B.賬戶管理

　　C.收取服務報酬

　　D.結算清算

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關系。證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務的基本要素是提供證券投資建議、收取服務報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。

　　【例題·單選題】下列關于證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關系的說法中，不正確的是(　)。

　　A.約定傭金中包含顧問服務報酬，是間接獲取投資顧問服務收入的一種普遍方式

　　B.證券經(jīng)紀人不是證券公司的正式員工

　　C.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務的正式員工

　　D.從境外證券市場的情況看，證券投資咨詢是券商服務專業(yè)機構客戶的基本手段

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關系。從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務專業(yè)機構客戶的基本手段。

　　【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括(　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務報告

　　C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　D.證券研究報告

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件：(1)年檢申請報告;(2)年度業(yè)務報告;(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

　　【例題·單選題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件不包括(　)。

　　A.年度業(yè)務報

　　B.公司章程

　　C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　D.由注冊會計師提供的驗資報告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)公司章程;(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;(5)開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;(6)業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼;(7)由注冊會計師提供的驗資報告;(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　【例題·單選題】證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　【例題·多選題】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循(　)原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A.客觀公正

　　B.誠實信用

　　C.地位平等

　　D.互利互惠

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定。證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　【例題·單選題】證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循(　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.平等

　　B.公平

　　C.自愿

　　D.誠實信用

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　【例題·單選題】證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。