【例題·單選題】證券市場的法律是由(　)制定并頒布的法律。

　　A.國務(wù)院

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管部門

　　D.全國人大或全國人大常委會

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的。

　　【例題·單選題】《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時凍結(jié)資金不得超過(　)小時。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場各層級的主要法規(guī)�！斗聪村X法》的規(guī)定中，臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。

　　【例題·單選題】對證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價和累計投標(biāo)詢價的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于(　)個月。

　　A.12　　 B.24 　　C.36 　　D.48

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券市場各層級的主要法規(guī)。對證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價和累計投標(biāo)詢價的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于12個月。

　　【例題·多選題】以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為(　)。

　　A.總公司與分公司

　　B.母公司與子公司

　　C.上市公司與非上市公司

　　D.有限責(zé)任公司與股份有限公司

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』本題考查公司的種類。以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，亦即以公司之間在財產(chǎn)上、人事上、責(zé)任承擔(dān)上的相互關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為總公司與分公司、母公司與子公司。

　　【例題·多選題】下列選項中，屬于公司經(jīng)營原則的有(　)。

　　A.合法經(jīng)營原則

　　B.自主經(jīng)營原則

　　C.自負(fù)盈虧原則

　　D.國家審計監(jiān)督原則

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查公司經(jīng)營原則。公司經(jīng)營的原則有：合法經(jīng)營原則、自主經(jīng)營原則、自負(fù)盈虧原則、國家審計監(jiān)督原則、政府統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律原則。

　　【例題·單選題】公司的設(shè)立登記中，公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其(　)提出申請。

　　A.所在地法院

　　B.所在地民政部

　　C.所在地人民政府

　　D.所在地工商行政管理機(jī)關(guān)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請。

　　【例題·單選題】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)(　)決議。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.經(jīng)理大會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查公司對外擔(dān)保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

　　【例題·多選題】設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　A.股東符合法定人數(shù)

　　B.有公司住所

　　C.股東共同制定公司章程

　　D.公司法定代表人

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)股東符合法定人數(shù);(2)股東出資達(dá)到法定資本最低限額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);(5)有公司住所。

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2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　【例題·單選題】有限責(zé)任公司董事會，其成員的個數(shù)可以為(　)。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股東會的職權(quán)。有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為三人至十三人。

　　【例題·單選題】股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(　)同意。

　　A.五分之一

　　B.三分之一

　　C.半數(shù)

　　D.四分之三

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

　　【例題·單選題】(　)，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會公眾公開募集。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.募集設(shè)立

　　C.公開設(shè)立

　　D.封閉設(shè)立

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會公眾公開募集。

　　【例題·多選題】股份有限公司設(shè)立董事會，其成員可以為(　)。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。

　　【例題·多選題】股票發(fā)行價格可以(　)。

　　A.等于票面金額

　　B.高于票面金額

　　C.低于票面金額

　　D.等于零

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　【例題·單選題】發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.一年內(nèi)　　B.二年內(nèi)

　　C.五年內(nèi)　　D.十年內(nèi)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【例題·單選題】下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是(　)。

　　A.無民事行為能力人

　　B.限制民事行為能力人

　　C.完全民事行為能力人

　　D.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　【例題·單選題】公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　)日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.10;30

　　B.10;10

　　C.30;10

　　D.30;30

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查公司分立。公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。

　　【例題·單選題】雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是(　)。

　　A.控股股東

　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C.實際控制人

　　D.高級管理人員

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查實際控制人的概念。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　【例題·單選題】下列說法中，錯誤的是(　)。

　　A.公司成立后無正當(dāng)理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款

　　C.公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時，不依照本法規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以一萬元以上十萬元以下的罰款

　　D.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以五萬元以上十萬元以下的罰款

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查法律責(zé)任。在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

　　【例題·多選題】證券法的適用范圍有(　)。

　　A.我國境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易

　　B.我國境內(nèi)，公司債券的發(fā)行和交易

　　C.政府債券的上市交易

　　D.政府投資基金份額的上市交易

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券法的適用范圍。在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。

　　【例題·多選題】證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則有(　)。

　　A.公平　　B.公開

　　C.公正　　D.公認(rèn)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　【例題·單選題】為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A.一

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　【例題·單選題】公開發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)元。

　　A.一千萬　　B.三千萬

　　C.五千萬　　D.八千萬

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬。

　　【例題·多選題】包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項包括(　)。

　　A.當(dāng)事人的名稱

　　B.包銷證券的種類

　　C.包銷的付款方式

　　D.包銷的費用和結(jié)算辦法

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;(6)違約責(zé)任;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　【例題·單選題】證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　【例題·單選題】證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　)交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A.公開的集中

　　B.封閉的集中

　　C.公開的分散

　　D.封閉的分散

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　【例題·單選題】申請股票上市交易，向證券交易所報送的文件包括依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近(　)的財務(wù)會計報告。

　　A.一年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.八年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報送的文件包括依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告。

　　【例題·多選題】申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件包括(　)。

　　A.上市報告書

　　B.公司章程

　　C.公司營業(yè)執(zhí)照

　　D.公司債券募集辦法

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　【例題·多選題】下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有(　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司最近一年連續(xù)虧損

　　C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。

　　【例題·多選題】下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　【例題·單選題】以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　【例題·單選題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.10～20萬

　　B.20～30萬

　　C.30～60萬

　　D.50～80萬

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　【例題·單選題】證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。

　　A.1～10萬元

　　B.20～30萬元

　　C.30～60萬元

　　D.50～80萬元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

　　【例題·單選題】證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.五倍以上十倍以下

　　C.十倍以上十五倍以下

　　D.十五倍以上二十倍以下

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。