第 1 題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該向()推廣。

　　A.社會投資者

　　B.合格投資者

　　C.個人投資者

　　D.機(jī)構(gòu)投資者

　　答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。

　　第 2 題：下列不具有法人資格的是( )。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.有限責(zé)任公司

　　D.股份有限公司

　　答案：B

　　解析：分公司不具有法人地位。

　　第 3 題：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

　　A.代銷

　　B.直銷

　　C.助銷

　　D.包銷

　　答案：A

　　解析：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是代銷。

　　第 4 題：公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度要求公司在( )時編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　A.每半年終了

　　B.每半個會計(jì)年度終了

　　C.每一年終了

　　D.每一個會計(jì)年度終了

　　答案：D

　　解析：公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度要求公司在每一個會計(jì)年度終了時編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　第 5 題：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元.

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　答案：B

　　解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元。

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
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2018年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　第 6 題：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。

　　A.客戶自行承擔(dān)

　　B.證券公司承擔(dān)

　　C.證券公司經(jīng)理承擔(dān)

　　D.客戶和證券公司按比例承擔(dān)

　　答案：A

　　解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)。

　　第 7 題：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司()報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A.半年度

　　B.月度

　　C.年度

　　D.季度

　　答案：C

　　解析：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　第 8 題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是(　)。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　答案：D

　　解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　第 9 題：一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由()制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　答案：A

　　解析：一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會制定。

　　第 10 題：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》屬于( )。

　　A.行政法規(guī)

　　B.法律

　　C.部門規(guī)章

　　D.自律管理?xiàng)l例

　　答案：C

　　解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》經(jīng) 2014 年 8 月 21 日第 56 次中國證券監(jiān)督管理委員

　　會主席辦公會議審議通過，2014 年 10 月 29 日中國證券監(jiān)督管理委員會令第 110 號 公布。

　　第 11 題：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

　　Ⅰ 股東大會

　�、� 董事會

　�、� 實(shí)際控制人

　　Ⅳ 投資決策機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

　　第 12 題：屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。

　　Ⅰ 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、� 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、� 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　�、� 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：《人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　第 13 題：證券交易實(shí)行( )。

　　Ⅰ 公平原則

　�、� 公開原則

　�、� 及時原則

　　Ⅳ 公正原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則.公開、公平、公正原則。

　　第 14 題：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶( )

　�、� 財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　�、� 投資經(jīng)驗(yàn)

　�、� 金融知識

　　Ⅳ 投資目標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　第 15 題：《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于()。

　　I.法律

　　II.行政法規(guī)

　　III.部門規(guī)章

　　IV.自律管理規(guī)則

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　答案：A

　　解析：《公司法》屬于國家法律，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于國務(wù)院制定的行政法規(guī)。

　　第 16 題：以下屬于金融期貨的有()

　　I.外匯期貨

　　II.利率期貨

　　III.股指期貨

　　IV.股票期貨

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：金融期貨的主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　第 17 題：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有責(zé)令改正，監(jiān)管談話，出具警示函，將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布。

　　第 18 題：公司為( )提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

　�、�.其他企業(yè)投資者

　�、�.公司股東

　�、�.其他個人投資者

　　Ⅳ.實(shí)際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

　　第 19 題：證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括( )。

　�、�.證券公司只能被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括：(1)申請日前 6 個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)(2)證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) (3)證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員(4)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制 (5)已按規(guī)定建立健全介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度。 (6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　第 20 題：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有( )。

　　I.參與重大決策

　　II.參與日常經(jīng)營

　　III.選舉管理人

　　IV.查閱和復(fù)制公司章程

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：C

　　解析：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有參與重大決策，選舉管理人、查閱和復(fù)制公司章程。