1、未經(jīng)()許可,任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

　　A期貨交易所

　　B中國人民銀行

　　C中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D中國證監(jiān)會

　　答案：A

　　2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。

　　A百分之三十

　　B百分之五十

　　C百分之四十

　　D百分之六十

　　答案：C

　　3、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()

　　A上市公司董事會秘書

　　B財務(wù)負責(zé)人

　　C副經(jīng)理

　　D高級法律顧問

　　答案：D

　　4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準的表述,正確的是()

　　A發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

　　C發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　D發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　答案：A

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進入做題
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2018年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

　　5、發(fā)審委會議普通程序中,每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。

　　A5

　　B8

　　C7

　　D6

　　答案：A

　　6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A20%

　　B25%

　　C10%

　　D15%

　　答案：C

　　7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票。

　　A3個月

　　B9個月

　　C12個月

　　D6個月

　　答案：D

　　8、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是( )。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個月內(nèi)累計 50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計 50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　正確答案：B

　　9、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競價交易方式

　　D.公開的集中交易方式

　　正確答案：A

　　10、甲公司系某集團公司的全資子公司，因業(yè)務(wù)需要，集團公司決定甲公司分立為兩個子公司。甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團公司內(nèi)部，下列說法正確的是( )。

　　A.分立后，原甲公司的債務(wù)由集團公司繼承

　　B.因甲公司的債權(quán)債務(wù)均發(fā)生在集團公司內(nèi)部，故其分立無需通知債權(quán)人

　　C.甲公司分立事宜應(yīng)當(dāng)在報紙上公告

　　D.甲公司分立應(yīng)當(dāng)取得債權(quán)人同意

　　正確答案：C

　　11、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由托管人負責(zé)托管，( )必須按照中國證監(jiān)會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

　　A.管理人與托管人

　　B.委托人與管理人

　　C.委托人與托管人

　　D.委托人與經(jīng)紀人

　　正確答案：A

　　12、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到( )人民幣。

　　A.5 億元

　　B.1 億元

　　C.5000 萬元

　　D.2 億元

　　正確答案：B

　　13、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)，由此變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險由()自行負責(zé)。

　　A.證券交易所

　　B.投資者

　　C.證券公司

　　D.發(fā)行者

　　正確答案：B

　　14、下列各項中，證券公司的股東可以用()出資

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務(wù)

　　正確答案：B

　　15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請上市，公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正確答案：C

　　16、發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名

　　A. 5

　　B. 8

　　C. 7

　　D. 6

　　正確答案：A

　　17、關(guān)于欺詐發(fā)行股票/債券罪立案追訴標(biāo)準的表述，正確的是()

　　A. 發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

　　B. 發(fā)行數(shù)額在 300 萬元以上的

　　C. 發(fā)行數(shù)額在 100 萬元以上的

　　D. 發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

　　正確答案：A

　　18、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，其累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之五十

　　C. 百分之四十

　　D. 百分之六十

　　正確答案：C

　　19、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()

　　A. 上市公司董事會秘書

　　B. 財務(wù)負責(zé)人

　　C. 副經(jīng)理

　　D. 高級法律顧問

　　正確答案：D

　　20、未經(jīng)()許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

　　A. 期貨交易所

　　B. 中國人民銀行

　　C. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證監(jiān)會

　　正確答案：A