融資融券的相關(guān)內(nèi)容

　　1.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有(　)。

　�、�.合法合規(guī)原則　　�、�.集中管理原則

　�、�.獨立運行原則　　�、�.崗位分離原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則主要有：合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　2.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　B.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　C.向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當(dāng)?shù)氐姆种�機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

　　3.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　)的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A.董事會—監(jiān)事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　B.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會—監(jiān)事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D.董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　4.根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的崗位分離原則，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.相互依存、相互制約

　　B.相輔相成、相互聯(lián)系

　　C.相互影響、相互分離

　　D.相互分離、相互制約

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的崗位分離原則，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。

　　5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　�、�.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、�.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件說法不正確的是(　)。

　　A.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　B.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　C.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員。(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　7.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近(　)年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　8.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足的條件之一是公司最近(　)年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.4　　B.3　　C.2　　D.1

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　9.證券公司的信用賬戶中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　)。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　10.證券公司的信用賬戶中，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　)。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。融資專用資金賬戶：用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶。

　　11.證券公司的信用賬戶中，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是(　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶�？蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶。

　　12.證券公司的信用賬戶中，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶�？蛻粜庞媒灰讚�(dān)保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　13.證券公司的信用賬戶中，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算的賬戶是(　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。信用交易證券交收賬戶：用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算的賬戶。

　　14.證券公司信用賬戶主要包括(　)。

　�、�.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.融資專用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。證券公司信用賬戶主要包括：融券專用證券賬戶、融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

　　15.(　)是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金臺賬

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.客戶信用證券臺賬

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶信用賬戶。客戶信用資金臺賬：是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　16.融資融券業(yè)務(wù)客戶征信調(diào)查的內(nèi)容包括(　)。

　�、�.還款能力

　　Ⅱ.融資融券需求

　�、�.客戶心理承受力

　�、�.客戶基本資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。融資融券業(yè)務(wù)客戶征信調(diào)查的內(nèi)容包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　17.證券公司不得向客戶融資、融券的情形，不包括(　)。

　　A.在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年

　　B.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　C.上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東

　　D.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　18.證券公司融資融券業(yè)務(wù)要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿(　)以上。

　　A.半年　　　B.一年　　　C.兩年　　　D.三年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　19.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有(　)。

　�、�.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　�、�.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好

　�、�.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　Ⅳ.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強(qiáng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：(1)從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。(2)賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。(3)信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄。(4)資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

　　20.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(　)。

　�、�.融資、融券的額度、期限、利率

　�、�.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

　　Ⅲ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項。

　　21.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括(　)。

　　A.融資、融券的額度、期限、利率

　　B.糾紛解決途徑

　　C.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　D.客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項。

　　22.融資利率、融券費率由證券公司與客戶(　)。

　　A.市場利率

　　B.自主商定

　　C.國債利率

　　D.市場利率與通貨膨脹率的差

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。融資利率、融券費率由證券公司與客戶自主商定。

　　23.除下列(　)情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　�、�.彌補證券公司的重大虧損

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算。(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券。(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款。(4)按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物。(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金。(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金。(7)法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　24.《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　)。

　�、�.在上海證券交易所上市交易超過6個月

　�、�.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　�、�.股東人數(shù)不少于8000人

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過3個月。(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。③波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　25.《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(　)。

　�、�.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元

　　Ⅱ.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　Ⅳ.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　26.《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，則(　)。

　　A.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元

　　B.最近7個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　C.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于7億元

　　D.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　27.《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，則(　)。

　　A.基金持有戶數(shù)不少于1000戶

　　B.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　C.基金持有戶數(shù)不少于3000戶

　　D.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　28.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谫Y買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　29.客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算。客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于50%。

　　30.客戶融資買入證券時，保證金的計算公式為(　)。

　　A.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×結(jié)算價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×持倉價格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谫Y買入證券時，保證金的計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%。

　　31.客戶融券賣出證券時，保證金的計算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×結(jié)算價格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×持倉價格)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谫Y賣出證券時，保證金的計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

　　32.關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定說法正確的有(　)。

　�、�.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票需要計入其自有股票，證券公司同時需要因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

　　Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊

　　Ⅲ.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　33.在監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定中，關(guān)于對證券交易所監(jiān)管的說法錯誤的是(　)。

　　A.證券交易所可以對單一證券的市場融資買入量、融券賣出量和擔(dān)保物持有量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定

　　B.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕

　　C.單一證券的市場融資買入量、融券賣出量或者擔(dān)保物持有量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限制比例的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　D.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)報告證監(jiān)會，由證監(jiān)會宣布暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告。