第1題：以下選項中，具有法人資格的是()。

　　I有限責(zé)任公司 II股份有限公司 III子公司 IV分公司

　　a:i、ii、iii、IV

　　B:I、II、III

　　c:i、iii、V

　　d:ii、iii、V

　　答案：B

　　解題思路：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的 分支機構(gòu)。

　　本題考查的重點：教材的教材的第一章第二節(jié)：公司的種類

　　第2題：以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為()。

　　I. 共益權(quán)

　　II. 自益權(quán)

　　III. 單獨股東權(quán)

　　IV. 少數(shù)股東權(quán)

　　A： I、 II、 III

　　B: III、 IV

　　C: I、 II 、 III 、 IV

　　D: II 、 IV

　　答案：B

　　解題思路：以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以 將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東 權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　本題考查的重點：教材的第一章第二節(jié)：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　第3題：按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括()。

　　I.訂立章程

　　II .發(fā)起人認購股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召開創(chuàng)立大會

　　A： I、 III、 IV

　　B： II、 III

　　C： I 、 IV

　　D： I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解題思路：按照《人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂 立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

　　本題考查的重點：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序

　　第4題：《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的 該項公積金不得少于轉(zhuǎn)増前公司注冊資本的()。

　　A： 10%

　　B： 15%

　　C： 20%

　　D： 25%

　　答案：D

　　解題思路：《人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司 生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為増加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金 轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)増前公司注冊資本的25%。

　　本題考查的重點：教材的第一章第二節(jié)：公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容

　　第5題：證券交易的原則不包括()。

　　A：公開原則

　　B：最大利益化原則

　　C：公平原則

　　D：公正原則

　　答案：B

　　解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。

　　本題考查的重點：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則 第6題：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。

　　I代理委托人從事證券投資

　　II與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　III利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　iv買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　A:I、III、1V

　　B:II、III、1V

　　C:I、II、III、1V

　　D:II、III

　　答案：C

　　解題思路：證券發(fā)行中介機構(gòu)作為一種證券服務(wù)機構(gòu)，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下 列行為:代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失; 買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假 或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　本題考查的重點：教材的第一章第三節(jié)：發(fā)行交易當事人的行為準則

　　第7題：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。

　　I. 國家工作人員

　　II. 證券交易所從業(yè)人員

　　III .證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　IV .新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　A: I 、 II、 III、 IV

　　B: III、 IV

　　C: I、 III

　　D: II、 III、 IV

　　答案：A

　　解題思路：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員 和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機 構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

　　本題考查的重點：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

　　第8題：下列不屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當聘請具有保薦資格的機 構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。

　　A：申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B：申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C：申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D：申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　答案：D

　　解題思路：《人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的 其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　本題考查的重點：教材的第一章第三節(jié)：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

　　第9題：有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為： 甲的買進價為10.70元，時間是13： 35;乙的買進價為10.40元，時間是13： 40;丙的買 進價為10.75元，時間是13： 55; 丁的買進價為10.40元，時間是14： 00。那么四位投資 者交易的優(yōu)先順序為()。

　　A：甲、乙、丙、丁

　　B：丙、甲、乙、丁

　　C：丙、甲、丁、乙

　　D： 丁、乙、甲、丙

　　答案：B

　　解題思路：證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。 較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時 間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　本題考查的重點：教材的第一章第三節(jié)：證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

　　第10題：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A： 2

　　B： 3

　　C： 4

　　D： 5

　　答案：C

　　解題思路：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股 以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議

　　本題考查的重點：教材的第一章第三節(jié)：股票上市的條件、申請和公告

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2018年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

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