(21) 根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價. 下列說法正確的有( )。

　�、�.當H無成交的.以前收盤價為當日收盤價

　�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當H 該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　　Ⅲ.當H無成交的.以前一交易H的均價為當日收盤價

　　Ⅳ.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅣ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B 解析: 略

　　(22) 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定， 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營 、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰 Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司 A: ⅠⅡ B: ⅠⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B 解析: 略

　　考試題庫：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫|手機題庫 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關(guān)班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務(wù) 沒有基礎(chǔ) 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗個性化服務(wù)>>>一鍵進入！

　　(23) 向原股東配錢股份應(yīng)當符合( )。

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　�、�.控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　Ⅲ.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、�.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當符合下列規(guī)定：(1) 擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》 規(guī)定的代銷方式發(fā)行.

　　(24) 基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當具備的條件有( )。

　�、�.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　�、�.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達3年以上

　�、�.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　�、�.最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項正在接受司法部門、 監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當具備的條件要求經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù) 達2年以上，故Ⅱ項錯誤。

　　(25) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。

　�、�.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　　Ⅱ.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　Ⅳ.盈虧特點不同

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同 、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點不同以及保值的作用與效果不同。

　　(26) 買斷式回購期間，逆回購方可以( )。

　�、�.利用回購“買斷”的債券進行質(zhì)押式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進行開放式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進行賣出操作

　�、�.在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　(27) 對基金管理費.以下說法正確的是( )。

　　Ⅰ.基金規(guī)模越大.管理費率越低

　�、�.基金規(guī)模越大。管理費率越高

　　Ⅲ.基金風險越大.管理費率越高

　　Ⅳ.基金風險越大.管理費率越低

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比，即基金規(guī)模越大，風險越小， 管理費率越低，反之.管理費率越高。

　　(28) 關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的有( )。

　�、�.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行

　�、�.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格

　　Ⅲ.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，

　　以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

　�、�.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離 .其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A: ⅠⅢ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: Ⅱ項，股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ項，隨著時間的推移 ，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離， 與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。

　　(29)根據(jù)《中國人民銀行法》，中國人民銀行的主要職責有( )。

　�、�.承擔最后貸款人的職責

　�、�.依法制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.負責制定和實施人民幣匯率政策

　�、�.對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理

　　V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通

　　A: ⅠⅡⅢ B: ⅡⅢⅣ C: ⅠⅡⅢV D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:Ⅳ項屬于銀監(jiān)會的職責。

　　(30)下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有( )。

　�、�.期權(quán)的買方為了得到一項權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費

　�、�.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時問行權(quán)

　�、�.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)

　�、�.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭

　　V.對期權(quán)購買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利

　　A: ⅠⅡⅣ B: ⅡⅢV C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C 解析:略