41.

　　投資者如不在委托單上特別注明，有效期均按(　)處理。

　　A 當(dāng)日有效

　　B 約定日有效

　　C 無效

　　D 撤銷

　　答案:A

　　當(dāng)日有效是指從委托之時起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。一般投資者如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。

　　42.

　　由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為(　)。

　　A 低風(fēng)險債券

　　B 無風(fēng)險債券

　　C 風(fēng)險債券

　　D 高風(fēng)險債券

　　答案:B

　　由于中央政府債券信用度高，幾乎不存在違約風(fēng)險，因此又被稱為“無風(fēng)險債券”。

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　　43.

　　通過(　)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A 場外發(fā)行

　　B 交易所發(fā)行

　　C 網(wǎng)上發(fā)行

　　D 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　答案:D

　　通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　44.

　　(　)是股票最基本的特征。

　　A 風(fēng)險性

　　B 流動性

　　C 永久性

　　D 收益性

　　答案:D

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　45.

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的(　)交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　A 同1個

　　B 下1個

　　C 第3個

　　D 第4個

　　答案:B

　　轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下1個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　46.

　　金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和(　)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A 產(chǎn)品分級

　　B 產(chǎn)品規(guī)模

　　C 客戶風(fēng)險

　　D 產(chǎn)品收益

　　答案:A

　　金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　47.

　　投資機(jī)構(gòu)通過(　)，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會上的信譽(yù)。

　　A 自律管理

　　B 科學(xué)管理

　　C 廉潔自律

　　D 規(guī)避監(jiān)管

　　答案:A

　　投資機(jī)構(gòu)本身通過自律管理，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會上的信譽(yù)。

　　48.

　　(　)是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A 證券托管

　　B 證券存管

　　C 證券交付

　　D 證券交易

　　答案:A

　　一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　49.

　　(　)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。

　　A SPO

　　B SPV

　　C DHI

　　D KII

　　答案:B

　　特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時.通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響。

　　50.

　　配股的對象是(　)。

　　A 原有股東

　　B 金融機(jī)構(gòu)

　　C 政府

　　D 社會公眾

　　答案:A

　　配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)�，F(xiàn)實(shí)中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價下跌。