51.下列關(guān)于利率風險的描述，錯誤的是【】。

　　A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

　　B.利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險

　　C.債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成

　　D.一般而言，優(yōu)先股受利率風險的影響程度比普通股要小

　　【答案解析】:答案為D。當利率變動時，股票價格會迅速發(fā)生反向變動，其中優(yōu)先股因其股息率固定受利率風險影響較大，所以D選項錯誤。

　　52.下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是【】。

　　A.境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

　　B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣

　　C.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付

　　D.紅籌股不屬于外資股

　　【答案解析】:答案為C。公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付。

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　　53.下列有關(guān)保險公司次級定期債務(wù)的表述，錯誤的是【】。

　　A.是指保險公司經(jīng)批準定向募集的保險公司債務(wù)

　　B.期限在5年以下(含)

　　C.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權(quán)資本

　　D.保險公司次級債務(wù)償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低100%的前提下償付

　　【答案解析】:答案為B。保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

　　54.下列關(guān)于現(xiàn)金股利的說法，錯誤的是【】。

　　A.以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東

　　B.個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%

　　C.機構(gòu)投資者本身繳納所得稅的，獲取現(xiàn)金分紅時不需繳稅

　　D.個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為7%

　　【答案解析】:答案為D。現(xiàn)金股利是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應支付利息稅。我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%。

　　55.基金管理費費率大小，通�！尽�。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

　　【答案解析】:答案為A�；�金管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比�；�金規(guī)模越大，風險越小，管理費率就越低;反之，則越高。

　　56.行政清理組應當自成立之日起【】日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案解析】:答案為C�！蹲C券公司風險處置條例》第二十八條規(guī)定，行政清理組應當自成立之日起10日內(nèi)，、將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。

　　57.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，基金無權(quán)暫停估值的情形是【】。

　　A.資金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)

　　D.出現(xiàn)無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)

　　【答案解析】:答案為C�；�金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值：基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時;出現(xiàn)巨額贖回的情形;其他無法抗拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產(chǎn)凈值。

　　58.《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的，公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的【】以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.5%

　　【答案解析】:答案為A。我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市應當符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　59.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是【】。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

　　【答案解析】:答案為B。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　60.規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是【】。

　　A.零息債券

　　B.固定利率債券

　　C.息票累積債券

　　D.浮動利率債券

　　【答案解析】:答案為C。息票累積債券與附息債券相似，這類債券也規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。