第一部分：?jiǎn)芜x題

　　1、綜觀各國(guó)情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為( )。

　　A.分離型與綜合型 B.集中型與分散型 C.中間型與集中性 D.分散型與中間型

　　2、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.一年 B.二年 C.三年 D.五年

　　3、為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公

　　共利益，1993年8月15日由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布了( )。

　　A.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

　　B.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》

　　C.《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》

　　D.《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

　　4、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于( )范疇。

　　A.資本市場(chǎng) B.長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng) C.貸款市場(chǎng) D.貨幣市場(chǎng)

　　5、商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的( )

　　A.增值和保值 B.本金安全 C.流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) D.增值和安全

　　6、封閉式基金基金單位的交易方式是( )。

　　A.贖回 B.證交所上市 C.既可贖回，又可上市 D.柜臺(tái)交易

　　7、在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是( )

　　A.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B.職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

　　C.職業(yè)道德具有形式上的同一性 D.結(jié)論A.B及C都不是正確的。

　　8、證券市場(chǎng)按組織形式的不同，可以分為( )。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

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　　9、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣( )萬元。

　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

　　10、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是( )。

　　A.券面形態(tài) B.發(fā)行方式 C.流通方式 D.償還方式

　　11、為了加強(qiáng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于( )發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》。

　　A.1992年3月18日 B.1993年8月2日

　　C.1997年3月25日 D.1997年11月14日

　　12、資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以進(jìn)一步分為( )。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng) D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　13、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息。

　　A.單利：50 復(fù)利：50 B.單利：50 復(fù)利：61.05

　　C.單利：61.05 復(fù)利：50 D.單利：61.05 復(fù)利：61.05

　　14、保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮( )

　　A.本金安全和收益率 B.流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) C.投資和融資 D.調(diào)劑資金余缺

　　15、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是( )。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管人