11.下列關于中央銀行票據的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據直接面向公開市場業(yè)務一級交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　答案：B

　　解析：中央銀行票據簡稱“央票”，是中央銀行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　12.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉換公司債券D.定向增發(fā)

　　答案：D

　　解析：非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　13.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券B.附息債券C.雙貨幣債券D.附認股權證債券

　　答案：C

　　解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　14.下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統(tǒng)一完善的經紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度

　　B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險

　　答案：C

　　解析：業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求：①證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。②業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。

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　　15.(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券B.證券公司次級債務C.保險公司次級債務D.財務公司債券

　　答案：A

　　解析：略。

　　16.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10B.20C.30D.40

　　答案：C

　　解析：略。

　　17.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷

　　答案：C

　　解析：1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。

　　18.(　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券D.中央政府債券和地方政府債券

　　答案：D

　　解析：中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。

　　19.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(　　)，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A.4%B.5%C.8%D.10%

　　答案：A

　　解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　20.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同B.股權稀釋效應不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同

　　答案：D

　　解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。