證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成

　　(一)法律

　　法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件。　　證券市場的法律主要包括《證券法》、《人民共和國公司法》。

　　(二)行政法規(guī)

　　國務(wù)院制定。主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》、《期貨交易管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等。

　　(三)部門規(guī)章

　　由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構(gòu)制定。證券市場的部門規(guī)章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等。

　　(四)規(guī)范性文件

　　規(guī)范性文件，是除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件。

　　證券市場的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》、《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》等。

　　(五)行業(yè)自律規(guī)則

　　自律組織制定。

　　例題：

　　1、證券市場的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是()。

　　A、由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C、自律性規(guī)則

　　D、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　答案：B

　　解析：我國證券市場的法律層級四個層次的關(guān)系為：①法律效力依次遞減，下一層次規(guī)范與上一層次規(guī)范不得發(fā)生沖突，否則無效;②下一層次規(guī)范的內(nèi)容往往更為具體，更具有可操作性，上一層次規(guī)范的內(nèi)容往往較為綜合，原則指導(dǎo)性的特點較為明顯。

　　2、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A、全國人民代表大會

　　B、國務(wù)院

　　C、全國人民代表大會常務(wù)委員會

　　D、證券監(jiān)管部門

　　答案：B

　　解析：涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。