證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　(一)證券(股票類(lèi))發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　1、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　2、證券公司從事證券(股票類(lèi))發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

　　3、同次發(fā)行的證券(股票類(lèi))，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券(股票類(lèi))發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　證券(股票類(lèi))發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以釆用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。

　　證券(股票類(lèi))發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

　　4、發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，為證券(股票類(lèi))發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

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