證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為準則

本章練習 知識點講解

　　(一)證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求

　　1、謹慎、誠實、勤勉盡責

　　證券投資咨詢人員應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務。

　　2、完整、客觀、準確

　　證券投資咨詢人員應完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信 息、資料;不得以虛假信息、市場傳言或內幕信息為依據(jù)向投資人或客戶提供投資分析、預測或建議;引用有關信息、資料時，應注明出處和著作 權人。

　　3、規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

　　證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真 實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、 節(jié)目或與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、版面安排或節(jié)目時間段、項目負責人等，并加 蓋雙方單位的印鑒。

　　(二)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則

　　1、保持獨立性

　　證券分析師應當保持獨立性，不因所在公司內部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的不當要求而放棄自己的獨立立場。

　　證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得向上市公司、證券發(fā)行人、基金管理公司、資產管理公司及其他利益相關者提供、索要或接受任何貴重財物或可能對證券分析師獨立客觀執(zhí)業(yè)構成不利影響的其他利益。

　　2、保持客觀性

　　證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關服務，不得用以往推薦具體證券的表現(xiàn)佐證未來預測的準確性，也不得對具體的研究觀點或結論進行保證或夸大。

　　3、公平對待發(fā)布對象

　　證券分析師應當通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺發(fā)布證券研究報告，不得通過短信、個人郵件等方式向特定客戶、公司內部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究 報告內容和觀點，不得通過論壇、博客、 發(fā)布的證券研究報告內容和觀點。

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