證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念

　　1、證券投資咨詢

　　從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電 視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(4)通過電話傳真電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)提供證券投資咨詢服務(wù);

　　(5)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　2、證券投資顧問

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活 動(dòng)。

　　投資建議服務(wù)內(nèi)容包括：

　　投資的品種選擇

　　投資組合

　　理財(cái)規(guī)劃建議

　　3、發(fā)布證券研究報(bào)告

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。

　　證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究 報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　證券研究報(bào)告可以采用書面或電子文件形式。

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