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      證券從業(yè)資格考試

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      2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn):證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2019年12月30日]  【

        證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員

      本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

        (一)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的定義

        證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù):對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù):

        1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;

        2、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,國(guó)債除外;

        3、上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;

        4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

        (二)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則

        證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)遵循一致性原則,對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)或?qū)ν辉u(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)充分披露。

        證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng) 級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度,遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則,勤勉盡責(zé),審慎分析。

        (三)證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具備的條件

        1、取得證券從業(yè)資格;

        2、熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)、法律知識(shí),具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力,且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試;

        3、無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形;

        4、未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或禁入期已滿(mǎn);

        5、最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形;

        6、正直誠(chéng)實(shí),品行良好,最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

        境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的,還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門(mén)等地區(qū)工作不少于3年。

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