- 首頁(yè)|
- 網(wǎng)校|
- 焚題庫(kù)|
- APP |
-
微信公眾號(hào)
證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員
(一)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的定義
證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù):對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù):
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;
2、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,國(guó)債除外;
3、上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。
(二)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)遵循一致性原則,對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)或?qū)ν辉u(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)充分披露。
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng) 級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度,遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則,勤勉盡責(zé),審慎分析。
(三)證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具備的條件
1、取得證券從業(yè)資格;
2、熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)、法律知識(shí),具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力,且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試;
3、無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形;
4、未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或禁入期已滿(mǎn);
5、最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形;
6、正直誠(chéng)實(shí),品行良好,最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。
境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的,還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門(mén)等地區(qū)工作不少于3年。
資料來(lái)源考試網(wǎng)校老師主講教材精講班課程,完整講義下載進(jìn)入個(gè)人中心>>
考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù),下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題,包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等,可隨時(shí)隨地刷題!在線(xiàn)做題>>】【下載APP掌上刷題】
VIP班 |
教材精講班 | ![]() |
劉順 | 考點(diǎn)強(qiáng)化班 | ![]() |
基礎(chǔ)班 |
教材精講班 | ![]() |
沈劍 | 考點(diǎn)強(qiáng)化班 | ![]() |
加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群:303634355 。與考友交流學(xué)習(xí),定期學(xué)習(xí)資料分享,考前資料下載!
QQ掃碼,快速加群
上一篇:2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn):財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
下一篇:2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國(guó)際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師消防工程師造價(jià)工程師土建職稱(chēng)公路檢測(cè)工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢(xún)工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專(zhuān)業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會(huì)工作者司法考試職稱(chēng)計(jì)算機(jī)營(yíng)養(yǎng)師心理咨詢(xún)師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級(jí)職稱(chēng)護(hù)士資格證初級(jí)護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論