保薦代表人

本章練習 考點講解

　　(一)保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：

　　1、具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;

　　2、最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;

　　3、參加證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　5、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

　　6、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。

　　對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

　　(二)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則

　　1、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范

　　保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。

　　保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

　　保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代　表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提髙專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或方式持有發(fā)行人的股份。

　　保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機構(gòu)、本人或者他人謀取不正當利益。

　　2、培訓及工作底稿要求

　　保薦機構(gòu)應建立健全工作底稿制度，為每個項目建立獨立的工作底稿。保薦代表人必須為其具體負責的每個項目建立盡職調(diào)査工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機構(gòu)應當定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查。

　　保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。保薦機構(gòu)應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關部門和人員有效分工協(xié)作。

　　保薦機構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。

例題

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