證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　1、委托與接受委托

　　證券經(jīng)紀(jì)人：接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

　　證券公司可通過公司員工或委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)按《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。

　　證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

　　證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中可根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列活動(dòng)：

　　(1)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;

　　(2)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

　　(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;

　　(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;

　　(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

　　2、簽訂委托合同

　　證券公司應(yīng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部;證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式;雙方權(quán)利義務(wù);違約責(zé)任。

　　3、執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。

　　證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。

　　證券公司應(yīng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話。

　　證券公司應(yīng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書并加蓋公司公章頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

　　證券經(jīng)紀(jì)人證書由證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)。

　　證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)，證券公司應(yīng)將該證書收回。

　　證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

例題

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