證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

本章練習(xí) 考點講解

　　(一)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　1、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律行政法規(guī)，接受并配合證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　2、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利　益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。

　　3、從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

　　4、從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。

　　5、從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　6、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確�？蛻舻睦�益得到公平的對待。

　　7、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會報告。

　　8、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　9、證券從業(yè)人員不得從事以下活動：

　　(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或未公開信息，或明示暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;

　　(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或合謀串通，影響證券 交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;

　　(3)編造傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;

　　(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

　　(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、 補償或報酬，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)間產(chǎn)生利益沖突的活動;

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;

　　(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;

　　(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

　　(10)隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。

　　10、從業(yè)人員應(yīng)主動倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導(dǎo)向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責(zé)任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。

例題

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