從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

本章練習(xí) 考點講解

　　(一)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

　　1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、 交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)及管理人員。

　　4、證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)及管理人員。

　　(二)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

　　1、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　取得從業(yè)資格的條件：

　　1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力;

　　2)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的， 取得從業(yè)資格。

　　2015年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》規(guī)定：

　　證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為:

　　1、一般從業(yè)資格考試

　　2、專項業(yè)務(wù)類資格考試

　　3、管理類資格考試

　　改革后的入門資格考試科目設(shè)定兩門：

　　1、《證券市場基本法律法規(guī)》

　　2、《金融市場基礎(chǔ)知識》

　　2、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格;

　　(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

　　(3)具有完全民事行為能力;

　　(4)最近3年未受過刑事處罰;

　　(5)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(三)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

　　1、申請條件

　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的可通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　(2)最近3年未受過刑事處罰;

　　(3)不存在《證券法》第126條規(guī)定的情形;

　　(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2、申請程序

　　(1)申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會;

　　(3)證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

例題

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