其他要求

本章練習 考點講解

　　(一)反洗錢保密要求

　　證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人民銀行調(diào)査可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。

　　非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

　　(二)境外分支機構(gòu)管理

　　證券公司應加強對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理指導監(jiān)督。對于在境外設有分支機構(gòu)或相關(guān)附屬機構(gòu)的證券公司，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)實施《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》，證券公司應采取適當?shù)钠渌�措施應對洗錢風險，并向中國人民銀行報告。

　　如果其他措施無法有效控制風險，證券公司應當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)或相關(guān)附屬機構(gòu)。

例題

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