反洗錢工作基本要求

本章練習(xí) 考點講解

　　反洗錢：為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織 犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則等規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視洗錢、恐怖融資和擴散融資風(fēng)險管理;

　　2、建立健全洗錢風(fēng)險管理體系;

　　3、積極建設(shè)洗錢風(fēng)險管理文化;

　　4、規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、業(yè)務(wù)部門、反洗錢管理部門、內(nèi)部審計部門、人力 資源部門、信息技術(shù)部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風(fēng)險管理中的職責(zé)分工。

例題

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