經(jīng)營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場錄音或錄像留痕的要求

本章練習(xí) 考點講解

　　在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

　　1、通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。

　　2、通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投 資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。

　　對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

　　資料來源考試網(wǎng)校老師主講教材精講班課程，完整講義下載進(jìn)入個人中心>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題。【在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

VIP班	教材精講班		劉順	考點強(qiáng)化班
基礎(chǔ)班	教材精講班		沈劍	考點強(qiáng)化班

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！