經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(1)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);

　　(2)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見;

　　(3)向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(5)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(6)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者。

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