證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理：證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對及全程管理。

　　1、全員：要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　2、全部風(fēng)險(xiǎn)：要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　3、全部活動：要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對。

　　(二)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。

　　證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類子公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

　　(三)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體

　　董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司、每一名員工

例題

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