考點(diǎn)：證券公司治理

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)證券公司治理的基本要求

　　(二)證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

　　證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意：

　　1、不得濫用權(quán)力

　　2、不得超越職權(quán)

　　3、依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性

　　4、不得開展業(yè)務(wù)競爭

　　5、關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益

　　在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司不得有以下行為發(fā)生：

　　(1)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;

　　(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益;

　　(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);

　　(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　(三)對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求

　　1、對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管的要求

　　1)任職資格：

　　證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員;已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

　　證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告;證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

　　經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)建立獨(dú)立董事制度。

　　證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:

　　(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任;

　　(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上;

　　(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

例題

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