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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn):第一章第五節(jié)_第2頁(yè)

      考試網(wǎng)   [2019年8月1日]  【

        8.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。

        9.期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

        10.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。

        考點(diǎn)八、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

        期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括:

        簡(jiǎn)政放權(quán),取消部分審批;

        降低準(zhǔn)入門(mén)檻,優(yōu)化股東條件;

        完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間;

        適應(yīng)多元化需要,調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則;

        明確對(duì)外開(kāi)放,設(shè)立境外公司的規(guī)則;

        完善監(jiān)管制度,著力維護(hù)投資者合法權(quán)益;

        鼓勵(lì)期貨公司創(chuàng)新,滿足多元化需要;

        強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù);

        強(qiáng)化對(duì)期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任,加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度。

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      責(zé)編:jianghongying

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