證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定

　　1.發(fā)行人應當就下列事項聘請有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：

　　(1)首次公開發(fā)行股票并上市;

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　2.證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。

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　　(二)債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定

　　1.公司債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定

　　(1)公司債券，是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。

　　(2)公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行，包括在人民共和國境內(nèi)，公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或轉(zhuǎn)讓，非公開發(fā)行公司債券并按照規(guī)定承銷或自行銷售，或在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓的情形以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的其他情形。

　　(3)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合下列資質(zhì)條件：

　�、俳�(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人。

　�、谏鲜鼋鹑跈C構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金。

　�、蹆糍Y產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　�、芎细窬惩鈾C構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。

　�、萆鐣�保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。

　�、廾�下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　�、呓�(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等;理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)擬將主要資產(chǎn)投向單一債券，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)，具體標準由中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定。

　　2.企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定

　　(1)企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　(2)發(fā)行和購買企業(yè)債券應當遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t。

　　(3)企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理。

　　(4)企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任。

　　(5)企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承。

　　3.金融債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定

　　(1)金融債券，是指依法在人民共和國境內(nèi)設立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。

　　(2)中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。未經(jīng)中國人民銀行核準，任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券。

　　(3)金融債券的投資風險由投資者自行承擔。

　　4.非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定

　　(1)非金融企業(yè)債務融資工具(以下簡稱“債務融資工具”)，是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡稱“企業(yè)”)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　(2)債務融資工具發(fā)行與交易應遵循誠信、自律原則。

　　(3)企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)注冊。

　　(4)債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中央結(jié)算公司”)登記、托管、結(jié)算。

　　(5)全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱“同業(yè)拆借中心”)為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

　　1. 下列說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.非金融企業(yè)債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

　　Ⅱ.企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

　�、�.債務融資工具在全國銀行間同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算

　�、糁醒雵鴤�登記結(jié)算有限制責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　解析：考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。(Ⅲ、Ⅳ錯誤)

　　2. ()為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

　　A.中國人民銀行