48. 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　49. 根據《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　50. 根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　51. 財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　52. 《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　53. 期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

　　54. 必須有職工代 參見《公司法》第四十四條規(guī)定。

　　55. 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內.向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　56. 申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料。申請報告、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

　　57. 證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　58. 優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　59. 根據《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

　　60. 境內自然人申請開立證券賬戶的內容：a 委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件，b 客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　61. 境內法人申請開立證券賬戶:客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　62. 境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容:客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　63. 屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是:《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》,

　　64. 屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī):《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

　　65. 對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　66. 融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。 各種賬戶作用 融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶

　　67. 負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。

　　68. 發(fā)行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　69. 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　70. 證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　71. 在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　72. 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　73. 證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準。

　　74. 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、項目路演等推介活動。