第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第六節(jié)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【大綱要求】

　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義與分類(lèi)

　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求

　　【人員】

　　1.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人;

　　2.投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷;

　　3.具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守;

　　4.通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　【募集推廣】合格投資者

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

　　客戶(hù)參與資金存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)。

　　【委托資產(chǎn)】

　　【成立和轉(zhuǎn)讓】

　　集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　1.募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下并不低于 3000 萬(wàn)元人民幣;

　　2.客戶(hù)人數(shù)在 200 人以下并不少于 2 人;

　　3.符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定;

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【投資交易】

　　【證券公司自有資金參與】

　　證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的 20%。

　　集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于 6 個(gè)月。

　　【終止】

　　有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：

　　計(jì)劃存續(xù)期間，客戶(hù)少于 2 人;

　　計(jì)劃存續(xù)期滿(mǎn)且不展期;

　　計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形;

　　法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形。

　　三、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管要求

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)。

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除。【三觀】

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利�！救�觀】

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目(證券市場(chǎng)投資除外)�！救�觀】

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開(kāi)信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等損害投資者合法權(quán)益的行為，不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或?yàn)檫`法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利。【三觀】