形式

備案

公眾媒體

提前 5 個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體

所在地證監(jiān)局報備

講座、報告會、分析會

提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備

項目

內容

信息公示

在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息：證券投資咨詢業(yè)務許可證

號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼等

備案

將“薦股軟件”銷售（服務）協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和

中國證券業(yè)協(xié)會備案

客戶適當性

制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的

特點及風險，將合適的產品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

公平對待客戶

不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

內部管理制度

實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關業(yè)務檔

案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。

投訴機制

通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，

并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可

以向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構投訴、舉報。

產品宣傳

不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方

式向客戶承諾或者保證投資收益。

產品代理

產品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等 業(yè)務環(huán)節(jié)均應當

自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。

證券分析師

證券投資顧問

1.保持獨立性

2.保持客觀性

3.公平對待發(fā)布對象

4.認真審慎、專業(yè)嚴謹

5.恪守誠信原則

6.信息保密

7.充分尊重知識產權

8.報告違法違規(guī)事項

9.防范利益沖突

10.珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽

11.防范不正當競爭

12.規(guī)范參與公眾交流活動

13.維護所在機構利益

14.加強后續(xù)培訓

1.忠實客戶利益

2.提供適當?shù)耐顿Y建議服務

3.提供投資建議應具有合理依據(jù)

4.規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

5.禁止行為

證券投資顧問不得從事下列活動：

（1）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；

（2）對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷

宣傳；

（3）向他人泄露客戶的投資決策計劃信息；

（4）以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用；

（5）通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體作出買入、賣

出或者持有具體證券的投資建議。