大綱內(nèi)容

要求

證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

了解

證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

了解

證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

了解

證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

了解

證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

掌握

證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

掌握

自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

掌握

證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任

熟悉

已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象

已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券

（1）政府債券
（2）國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
（3）央行票據(jù)
（4）金融債券
（5）短期金融債券
（6）公司債券
（7）中期票據(jù)
（8）企業(yè)債券

依法經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品、利率互換等

決策的自主性>

（1）交易行為的自主性
（2）選擇交易方式的自主性
（3）選擇交易品種、價格的自主性

交易的風(fēng)險性

在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者買賣的收益與損失完全由證券公司自身承>

收益的不確定性

證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益不像收取代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定