【例題·多選題】下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要素的有(　)。

　　A.市場席位進入

　　B.賬戶管理

　　C.收取服務報酬

　　D.結(jié)算清算

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務的基本要素是提供證券投資建議、收取服務報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。

　　【例題·單選題】下列關(guān)于證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系的說法中，不正確的是(　)。

　　A.約定傭金中包含顧問服務報酬，是間接獲取投資顧問服務收入的一種普遍方式

　　B.證券經(jīng)紀人不是證券公司的正式員工

　　C.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務的正式員工

　　D.從境外證券市場的情況看，證券投資咨詢是券商服務專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段。

　　【考點二】證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　(4)有公司章程

　　(5)有健全的內(nèi)部管理制度

　　(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)的審批程序

　　(1)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后，提出初審意見

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)業(yè)務許可證，并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)

　　(3)中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件

　　(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　(2)公司章程

　　(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　(5)開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　(6)業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼

　　(7)由注冊會計師提供的驗資報告

　　(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件

　　(1)年檢申請報告

　　(2)年度業(yè)務報告

　　(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件包括(　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務報告

　　C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　D.證券研究報告

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件：(1)年檢申請報告;(2)年度業(yè)務報告;(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

　　【例題·單選題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件不包括(　)。

　　A.年度業(yè)務報

　　B.公司章程

　　C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　D.由注冊會計師提供的驗資報告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)公司章程;(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;(5)開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;(6)業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼;(7)由注冊會計師提供的驗資報告;(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。