第二節(jié)　執(zhí)業(yè)行為

　　考綱要求

大綱內(nèi)容	要求
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則	掌握
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定	熟悉
證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序	掌握
證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系	了解
證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定	掌握
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定	掌握
銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范	掌握
證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任	掌握
投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范	掌握
保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范	掌握
保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施	掌握
資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求	熟悉
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范	熟悉
證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范	熟悉

　　【考點(diǎn)一】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2014年12月修訂)的規(guī)定：

　　為促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，保護(hù)投資者利益，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”)執(zhí)業(yè)行為，樹(shù)立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，提高從業(yè)人員專業(yè)服務(wù)水平，特制定本準(zhǔn)則。證券從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守準(zhǔn)則。各會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，督促?gòu)臉I(yè)人員按準(zhǔn)則要求從事證券活動(dòng)。

　　1.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

　　3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　4.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。

　　5.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　6.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確�？蛻舻睦�益得到公平的對(duì)待。

　　7.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　8.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

　　9.從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：

　　(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);

　　(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);

　　(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);

　　(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

　　(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);

　　(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;

　　(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;

　　(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

　　(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　10.從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。

　　【例題·多選題】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)主要有(　)。

　　A.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　B.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　C.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　D.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)ABCD都屬于證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)。

　　【考點(diǎn)二】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定

　　《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第六條規(guī)定，記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的信息的界定、采集與管理，誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢、更正，誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)，適用本辦法。

　　誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　(一)誠(chéng)信信息的采集與管理

　　第七條規(guī)定，本辦法所稱誠(chéng)信信息，是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。

　　誠(chéng)信信息包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第八條規(guī)定，誠(chéng)信基本信息與協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

　　第九條規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：

　　(1)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(2)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　第十條規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：

　　(1)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施。

　　(2)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。

　　第十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，全國(guó)性證券交易所，全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)，會(huì)員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信信息交流渠道。

　　第十二條規(guī)定，協(xié)會(huì)通過(guò)以下途徑采集誠(chéng)信信息：

　　(1)基本信息通過(guò)協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;

　　(2)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng);

　　(3)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合本辦法第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　(4)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合本辦法第十條規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會(huì)通過(guò)誠(chéng)信信息共享等途徑采集并錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　(5)會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　第十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠(chéng)信信息，保持誠(chéng)信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠(chéng)信信息。

　　第十四條規(guī)定，記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)刪除、修改相應(yīng)誠(chéng)信信息;經(jīng)本辦法第十二條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　(二)誠(chéng)信信息的保存與效力期限

　　第十五條規(guī)定，誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

　　第十六條規(guī)定，誠(chéng)信信息電子文檔長(zhǎng)期保存。紙質(zhì)證明文件保存期與相關(guān)誠(chéng)信信息效力期限一致。

　　第十七條規(guī)定，誠(chéng)信信息的效力期限為：

　　(1)基本信息長(zhǎng)期有效;

　　(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　第十八條規(guī)定，超過(guò)效力期限的誠(chéng)信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　(三)誠(chéng)信信息的使用與查詢

　　第十九條規(guī)定，協(xié)會(huì)日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比、吸納會(huì)員、從業(yè)人員參加協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)以及對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)估、做出自律懲戒決定等，應(yīng)當(dāng)查閱有關(guān)會(huì)員或從業(yè)人員的誠(chéng)信信息并將其作為處理依據(jù)之一。

　　第二十條規(guī)定，效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開(kāi)誠(chéng)信信息。

　　第二十一條規(guī)定，效力期限內(nèi)除公開(kāi)信息以外的信息為有限公開(kāi)信息。下列機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以依照本辦法查詢有限公開(kāi)誠(chéng)信信息：

　　(1)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過(guò)與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息;

　　(2)法律、法規(guī)規(guī)定的國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)依照職權(quán)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)?jiān)谡{(diào)查范圍內(nèi)查詢相關(guān)誠(chéng)信信息;

　　(3)上海、深圳證券交易所可以通過(guò)與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢其會(huì)員誠(chéng)信信息;

　　(4)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢其轄區(qū)內(nèi)會(huì)員及從業(yè)人員的誠(chéng)信信息;

　　(5)會(huì)員可以通過(guò)專用信息系統(tǒng)查詢本單位及本單位在職從業(yè)人員的誠(chéng)信信息;會(huì)員查詢非本單位從業(yè)人員有限公開(kāi)誠(chéng)信信息，應(yīng)通過(guò)專用信息系統(tǒng)向協(xié)會(huì)提交查詢申請(qǐng)、查詢對(duì)象身份證明文件掃描件。查詢申請(qǐng)應(yīng)注明查詢?cè)�因、用途�?/P>

　　(6)從業(yè)人員可登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠(chéng)信信息。

　　(7)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人可持查詢申請(qǐng)書(shū)、本機(jī)構(gòu)、本人及查詢對(duì)象的身份證明文件向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢會(huì)員、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息。查詢申請(qǐng)書(shū)應(yīng)注明查詢?cè)�因、用途�?/P>

　　第二十二條規(guī)定，查詢申請(qǐng)符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠(chéng)信信息并保密的承諾書(shū)。

　　查詢申請(qǐng)不符合本辦法第二十一條規(guī)定，或查詢信息涉及國(guó)家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，協(xié)會(huì)對(duì)查詢申請(qǐng)不予準(zhǔn)許，并向申請(qǐng)人說(shuō)明理由。

　　第二十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠(chéng)信信息查詢記錄，但下列情形除外：

　　(1)查詢公開(kāi)誠(chéng)信信息的;

　　(2)會(huì)員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠(chéng)信信息的。

　　查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)�因、查詢�?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。

　　查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　第二十四條規(guī)定，會(huì)員或從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請(qǐng)更正或提交書(shū)面異議報(bào)告：

　　(1)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì);

　　(2)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正;屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正;

　　原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

　　協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。

　　第二十五條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的。

　　第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)記載誠(chéng)信信息的書(shū)面材料予以立卷保存，對(duì)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)予以備份。

　　(四)誠(chéng)信狀況評(píng)估與檢查

　　第二十七條規(guī)定，協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)發(fā)展需要，制定會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況開(kāi)展評(píng)估。

　　第二十八條規(guī)定，會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或二者相結(jié)合的方式。

　　第二十九條規(guī)定，會(huì)員在誠(chéng)信評(píng)估周期內(nèi)的誠(chéng)信制度建設(shè)、誠(chéng)信活動(dòng)開(kāi)展、受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng)估。從業(yè)人員受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng)估。

　　第三十條規(guī)定，協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)需要，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信情況進(jìn)行檢查，對(duì)于違反誠(chéng)信規(guī)定的會(huì)員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施。

　　(五)誠(chéng)信自律管理與責(zé)任

　　第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)工作人員未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄誠(chéng)信信息，造成不良后果的，按照協(xié)會(huì)內(nèi)部規(guī)章對(duì)相關(guān)責(zé)任人員予以處分。

　　第三十二條規(guī)定，會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　　會(huì)員、從業(yè)人員報(bào)送的誠(chéng)信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律處分。

　　第三十三條規(guī)定，會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由不按規(guī)定報(bào)送、更新誠(chéng)信信息的，協(xié)會(huì)應(yīng)予以提示;提示后仍不按規(guī)定報(bào)送、更新的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取自律懲戒措施。

　　第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者對(duì)有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。

　　協(xié)會(huì)工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：

　　(1)違反保密職責(zé)，泄露有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息或超范圍使用誠(chéng)信信息;

　　(2)擅自修改誠(chéng)信信息或有選擇地記錄誠(chéng)信信息。

　　第三十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

　　【例題·多選題】誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循(　)的原則。

　　A.真實(shí)　　B.準(zhǔn)確

　　C.公正　　D.規(guī)范

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定。誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　【例題·單選題】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為(　)。

　　A.3年　　 B.5年

　　C.10年　　D.長(zhǎng)期有效

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定�；�本信息長(zhǎng)期有效;獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。