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      證券從業(yè)資格考試

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      2018證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考點(diǎn):第一章第四節(jié)_第4頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年9月29日]  【

        【考點(diǎn)七】基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

        公募基金就是公開募集基金,而私募基金是通過非公開方式募集基金,這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面:

        (1)募集方式不同。在美國,共同基金和退休金基金等公募基金,一般是在公開媒體上大做廣告以招徠客戶;而對沖基金,證券法規(guī)定它在吸引客戶時(shí)不得利用任何傳播媒體做廣告,其參加者主要是通過所謂依據(jù)在上流社會獲得的所謂“投資可靠消息”或者直接認(rèn)識某個(gè)對沖基金的管理者的形式。

        (2)募集對象不同。公募基金面向不確定的廣大的公眾;而私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者。

        (3)信息披露要求不同。一般說來,公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求,其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

        【例題·多選題】關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法,正確的有( )。

        A.公募基金面向不確定的廣大的公眾

        B.基金公開募集與非公開募集的募集方式相同

        C.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的合格投資者

        D.一般說來,公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求,其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露

        『正確答案』ACD

        『答案解析』本題考查基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;鸸_募集與非公開募集的區(qū)別主要有:募集方式不同、募集對象不同、信息披露要求不同。

        【考點(diǎn)八】非公開募集基金的合格投資者的要求

        非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人。這里所稱的合格投資者,是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平,并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

        【例題·單選題】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

        A.100 B.200 C.300 D.400

        『正確答案』B

        『答案解析』本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人。

        【考點(diǎn)九】非公開募集基金的投資范圍

        非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

        【考點(diǎn)十】非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

        (一)非公開募集基金管理人的登記要求

        擔(dān)任非公開募集基金管理人,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊或者基金行業(yè)協(xié)會登記。基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的條件向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請注冊,但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的,豁免注冊。

        基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請注冊,應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金管理人的人員從業(yè)資質(zhì)、注冊資本、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息報(bào)告安排等基本情況;鸸芾砣藨(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會,履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況,實(shí)行自律管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對基金管理人的注冊和基金行業(yè)協(xié)會對基金管理人的登記,不表明對其投資管理能力的認(rèn)可。未經(jīng)注冊或者登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱;但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

        (二)非公開募集基金的備案要求

        基金合同草案應(yīng)當(dāng)具備基金合同必備內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)清晰界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)關(guān)系,明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序,清晰說明基金產(chǎn)品的特性等涉及投資人重大利益的事項(xiàng)。另外,此時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交的文本只能是基金合同草案,因其尚未正式成立和生效;鸷贤恼匠闪⑴c生效時(shí)間依照有關(guān)規(guī)定確定,即投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí),基金合同成立;基金管理人依照有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù),基金合同生效。

        【考點(diǎn)十一】與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任

        (1)違反基金法規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。

        基金管理公司違反基金法規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處5萬元以上50萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下罰款。

        (2)違反基金法規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬元以上50萬元以下罰款。

        (3)違反基金法規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下罰款。

        (4)違反基金法規(guī)定,向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。

        (5)違反基金法規(guī)定,擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下罰款。

        【例題·單選題】違反基金法規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處( )罰款。

        A.所募資金金額3%以上10%以下

        B.所募資金金額3%以上5%以下

        C.所募資金金額1%以上10%以下

        D.所募資金金額1%以上5%以下

        『正確答案』D

        『答案解析』本題考查與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任。違反基金法規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。

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      責(zé)編:jianghongying

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