第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　一， 證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告概念及基本關(guān)系

　　證券投資咨詢：從事證投咨詢機構(gòu)及人員為證券投資人或客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議直接/間接有償咨詢服務(wù)活動。

　　證券投資顧問：為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。證券公司可能就投顧服務(wù)收取費用

　　1. 差別傭金

　　2. 按資產(chǎn)收取單項顧問費

　　3. 按服務(wù)期收取單項顧問費

　　證券研究報告：證券公司/證投咨詢對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值，市場走勢或影響其市場價格因素進(jìn)行分析，主要包括：

　　1. 上市公司價值分析報告

　　2. 行業(yè)研究報告

　　3. 投資策略報告

　　證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有不同要素和功能：

　　經(jīng)紀(jì)：市場席位管理、開戶、下單、參與撮合 功能：幫助客戶完成交易

　　投顧：提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬 功能：輔助投資者進(jìn)行投資決策

　　證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)與投顧服務(wù)融合情形，實踐中證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)、投顧服務(wù)收費上會有融合。

　　證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司正式員工，投顧是正式員工。

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機構(gòu)

　　1. 分別從事證券或期貨投資咨詢業(yè)務(wù)機構(gòu)，5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格專職人員;其高級管理人員仲，至少1名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　2. 有110萬以上注冊資本