第二章：證券從業(yè)人員管理

　　1.參加資格考試的人員，若違反考場規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試。

　　2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。

　　3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)在合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　4.個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自變化之日起2個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交更新資料。

　　5.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定。

　　6.保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告，由證監(jiān)會予以變更登記。

　　7.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　8.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請資料存在虛假、誤導(dǎo)的，協(xié)會自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　9.協(xié)會在收到完整申請材料之后20日內(nèi)完成注冊。下列行為不得注冊投資主辦人:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等

　　10.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢： 2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。

　　11.誠信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長期保存。

　　12.獎勵信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場禁入信息，效力期限是5年。

　　13.任何個人和機構(gòu)可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。

　　14.查詢申請符合條件、材料齊備的，協(xié)會自收到申請10工作日內(nèi)出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。(除查詢公開誠信信息及會員等按規(guī)定權(quán)限查詢本單位人員)

　　15.會員或從業(yè)人員對誠信信息(獎懲等)，協(xié)會在15工作日內(nèi)處理書面更正申請。

　　16.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，不少于20小時的法律職業(yè)道德。

　　17.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　18.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整的反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

　　19.《證券業(yè)從業(yè)資格考試有關(guān)問題通知》規(guī)定，管理資質(zhì)測試的合格成績有效期3年。

　　【重點1】個人申請保薦代表人資格，具備的條件：

　　1、具備3年以上的保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

　　3、最近3年未受到過證監(jiān)會的行政處罰等。

　　【重點2】申請財務(wù)顧問主辦人，具備的條件：

　　1、最近24個月無違反誠信的不良記錄;

　　2、最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

　　3、最近36個月未受到違法違規(guī)處罰。等

　　【重點3】申請投資主辦人，具備的條件：

　　1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，并取得證券從業(yè)資格;

　　2、良好的誠信操守，最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　3、協(xié)會在收到完整材料后20日內(nèi)完成注冊。

　　【重點4】不得注冊為投資主辦人的條件：

　　1、 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　2、被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等

　　【重點5】協(xié)會對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況：

　　1、2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);

　　2、監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　3、被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等

　　財務(wù)顧問接受委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時可安排1名項目協(xié)辦人參與。