從業(yè)資格

　　考綱要求

大綱內(nèi)容	要求
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍	了解
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件	了解
從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序	熟悉
從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定	了解
違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任	熟悉
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定	掌握
證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定	掌握
證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定	掌握
證券投資顧問的注冊登記要求	掌握
證券分析師的注冊登記要求	掌握
保薦代表人的資格管理規(guī)定	熟悉
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求	掌握
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件	熟悉

　　【考點(diǎn)一】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

　　2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起施行。

　　第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《人民共和國證券法》，制定本辦法。

　　第二條規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得證券業(yè)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

　　(1)證券公司;

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);

　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);

　　(4)證券資信評估機(jī)構(gòu);

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第四條規(guī)定，本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　第六條規(guī)定，中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

【例題·單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作的機(jī)構(gòu)是（　）。 　　A.國務(wù)院證券管理委員會 　　B.中國證監(jiān)會 　　C.中國證券業(yè)協(xié)會 　　D.證券交易所
	『正確答案』C 『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

【例題·單選題】對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是（　）。 　　A.國務(wù)院證券管理委員會 　　B.中國證監(jiān)會 　　C.中國銀監(jiān)會 　　D.證券交易所
	『正確答案』B 『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

【例題·多選題】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱機(jī)構(gòu)主要包括（�。�。 　　A.證券公司 　　B.基金托管機(jī)構(gòu) 　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 　　D.證券資信評估機(jī)構(gòu)
	『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）證券資信評估機(jī)構(gòu)；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　【考點(diǎn)二】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

　　《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》規(guī)定：

　　1.類別

　　證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

　　一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

　　管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.科目

　　入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。

　　各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

　　各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

　　3.合格標(biāo)準(zhǔn)

　　入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。

　　管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　4.合格成績有效期

　　各類資格考試測試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

　　合格成績的有效期實(shí)行分類管理：

　　(1)入門資格考試合格成績長期有效。

　　(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。

　　(3)管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　5.報(bào)名條件

　　年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。

　　入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

　　6.實(shí)施日期

　　自2015年7月1日起，開始實(shí)施新的考試測試制度�，F(xiàn)行考試測試制度繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。

　　2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測試制度或現(xiàn)行考試測試制度報(bào)名參加考試測試。

　　自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測試制度報(bào)名參加考試測試。

　　【考點(diǎn)三】從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

　　(一)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(二)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定，申請執(zhí)業(yè)證書的程序包括：

　　(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)。

　　(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會。

　　(3)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　【注意】申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《人民共和國證券法》(第一百七十條)規(guī)定的情形，以及其他相關(guān)規(guī)定。

　　【補(bǔ)充】

　　1.《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　2.《人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

【例題·單選題】申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（　）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 　　A.15 　　B.30 　　C.60 　　D.90
	『正確答案』B 『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

【例題·多選題】取得證券從業(yè)資格的人員，申請執(zhí)業(yè)證書必須符合的條件包括（�。�。 　　A.已被機(jī)構(gòu)聘用 　　B.最近2年未受過刑事處罰 　　C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德 　　D.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
	『正確答案』ACD 『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機(jī)構(gòu)聘用。（2）最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【考點(diǎn)四】從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

　　《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　第十四條規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者因其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第十五條規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

　　第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　第十七條規(guī)定，協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　第十八條規(guī)定，協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　第十九條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

【例題·單選題】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（�。┎辉谧C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 　　A.6個(gè)月 　　B.1年 　　C.2年 　　D.3年
	『正確答案』D 『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

【例題·單選題】（�。�應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。 　　A.國務(wù)院證券管理委員會 　　B.中國證監(jiān)會 　　C.中國證券業(yè)協(xié)會 　　D.證券交易所
	『正確答案』C 『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

　　【考點(diǎn)五】違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　《資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　第二十一條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第二十二條規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下款。

　　第二十五條規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第二十六條規(guī)定，協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

【例題·單選題】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（　）。 　　A.1～3個(gè)月 　　B.3～6個(gè)月 　　C.3～12個(gè)月 　　D.6～12個(gè)月
	『正確答案』C 『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任�！顿Y格管理辦法》第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下款。

【例題·多選題】關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，下列說法正確的有（�。�。 　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書 　　B.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正 　　C.協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分 　　D.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試

『正確答案』BCD 『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。選項(xiàng)A錯誤，《資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　【考點(diǎn)六】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的規(guī)范要求，要求證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員(以下簡稱“營銷人員”)的管理。具體要求如下：

　　(1)通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

　　(2)申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請。

　　(3)營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。

　　(4)營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

【例題·單選題】申請人登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)（�。�審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請。 　　A.國務(wù)院證券管理委員會 　　B.所在機(jī)構(gòu) 　　C.中國證券業(yè)協(xié)會 　　D.證券交易所
	『正確答案』B 『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請。

　　【考點(diǎn)七】證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二條規(guī)定，本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：

　　(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

　　第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　第四條規(guī)定，基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明。

　　第五條規(guī)定，基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：

　　(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(2)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　【注意】前款第三項(xiàng)人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。

　　第六條規(guī)定，基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動時(shí)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧�金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。

　　第七條規(guī)定，對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　第八條規(guī)定，對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

　　取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。

　　第九條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　　第十條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

　　第十一條規(guī)定，協(xié)會對各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠信數(shù)據(jù)庫。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國證監(jiān)會。

【例題·多選題】下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的有（�。�。 　　A.證券公司 　　B.商業(yè)銀行 　　C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) 　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
	『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)�；�金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

【例題·多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的（　）進(jìn)行日常管理。 　　A.銷售行為 　　B.業(yè)務(wù)培訓(xùn) 　　C.流動情況 　　D.獲取從業(yè)資質(zhì)
	『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定�！蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第九條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　　【考點(diǎn)八】證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　(一)證券投資咨詢?nèi)藛T分類

　　《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》規(guī)定，申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：

　　(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。

　　(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　(二)證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定

　　1.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格。

　　(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。

　　(3)具有人民共和國國籍。

　　(4)具有完全民事行為能力。

　　(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。

　　(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　(7)未受過刑事處罰。

　　(8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等;

　　(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);

　　(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　第四條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

　　第十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟��?/P>

　　(1)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后，提出初審意見;

　　(2)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報(bào)送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。

　　第十五條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

　　(2)身份證;

　　(3)學(xué)歷證書;

　　(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;

　　(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;

　　(6)中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。

　　第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請，地方證管辦(證監(jiān)會)審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會審批;準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　第十七條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動失效。

　　第十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

　　(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

【例題·多選題】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循的原則主要有（�。�。 　　A.客觀 　　B.公正 　　C.競爭 　　D.誠實(shí)信用
	『正確答案』ABD 『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（�。�。 　　A.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 　　B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失 　　C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨 　　D.代理投資人從事證券、期貨買賣
	『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【考點(diǎn)九】證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

　　(一)關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會)申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　2.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　同一人員不得同時(shí)申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)送下列書面申請材料：

　　(1)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件;

　　(2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;

　　(3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;

　　(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;

　　(5)公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書;

　　(6)證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交書面申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請材料和相關(guān)信息。

　　4.2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。

　　5.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　6.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所報(bào)送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實(shí)、重大遺漏等情形。

　　8.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評等措施。

　　9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關(guān)人員注冊登記，并視情節(jié)對相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。

　　10.證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，及時(shí)在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報(bào)人員處理情況信息，并及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會提交注銷有關(guān)人員注冊登記的申請或者離職備案材料。

　　11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、注銷相關(guān)人員注冊登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報(bào)中國證監(jiān)會。

　　12.證券業(yè)協(xié)會將通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會監(jiān)督。

　　(二)證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

　　1.首次注冊程序

　　(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。

　　(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊申請表;

　�、谏矸葑C復(fù)印件;

　�、蹖W(xué)歷證書復(fù)印件;

　　④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;

　�、菸词苓^刑事處罰的證明;

　�、拮C券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。

　　(4)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　2.變更注冊程序

　　(1)提出變更請求

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入變更申請菜單，點(diǎn)擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”，并選擇“變更類別”，點(diǎn)擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提交”。

　　(2)對變更申請進(jìn)行審核

　　證券業(yè)協(xié)會確認(rèn)申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊請求。之后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關(guān)信息。申請人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會。

　　(3)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

　　(三)關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知

　　1.根據(jù)《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，證券投資顧問、證券分析師變更注冊的，原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要向證券業(yè)協(xié)會提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明。其中，誠信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

　　(1)個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書編號等。

　　(2)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時(shí)間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況;

　　(3)誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。

　　2.證券投資顧問或證券分析師與任職機(jī)構(gòu)之間的勞動合同已經(jīng)到期，或經(jīng)雙方協(xié)議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)為其辦理離職手續(xù)，出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，并通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　3.證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，我會不予辦理執(zhí)業(yè)注冊變更登記：

　　(1)原任職機(jī)構(gòu)未出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明的;

　　(2)證券投資顧問或證券分析師未與原機(jī)構(gòu)就培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)償、競業(yè)禁止等爭議事項(xiàng)達(dá)成一致，原任職機(jī)構(gòu)未進(jìn)行離職備案的;

　　(3)原任職機(jī)構(gòu)出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，經(jīng)協(xié)會核實(shí)，確認(rèn)其存在不能誠信執(zhí)業(yè)的事由;

　　(4)證券投資顧問或證券分析師與原機(jī)構(gòu)簽訂的勞動合同中已就競業(yè)禁止依法作出約定，新機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請時(shí)在競業(yè)禁止范圍內(nèi);

　　(5)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會或司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查;

　　(6)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)選擇從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，首次將所屬從業(yè)人員注冊登記為證券分析師的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和要求，具備專門的研究部門、充足的研究團(tuán)隊(duì)、一定的研究能力積累、以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，并向協(xié)會提交以下書面材料：

　　(1)機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的自我評估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：本機(jī)構(gòu)基本情況，包括本機(jī)構(gòu)人員基本情況、機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)、研究部門和合規(guī)管理部門設(shè)置，研究能力和專業(yè)積累評估，業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制等;

　　(2)注冊地證監(jiān)局按照有關(guān)審慎監(jiān)管要求對本機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)出具的無異議函;

　　(3)我會要求的其他相關(guān)材料。

　　5.證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)存在下列情形的，協(xié)會責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會應(yīng)對其實(shí)施自律管理措施，或給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分：

　　(1)未按照執(zhí)業(yè)注冊管理相關(guān)規(guī)定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;

　　(2)無正當(dāng)理由拒絕為本機(jī)構(gòu)已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明;

　　(3)未認(rèn)真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執(zhí)業(yè)情況;

　　(4)未完成從業(yè)人員證券投資顧問或證券分析師注冊登記，即允許其從事證券投資顧問業(yè)務(wù)或發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù);

　　(5)將與本機(jī)構(gòu)不存在真實(shí)勞動關(guān)系的人員注冊登記為證券投資顧問或證券分析師;

　　(6)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。

【例題·多選題】誠信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（　）。 　　A.證券投資顧問勞動合同中約定的競業(yè)禁止 　　B.執(zhí)業(yè)證書編號 　　C.證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域 　　D.因違反法律法規(guī)被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰

『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查誠信信息的相關(guān)內(nèi)容。誠信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容： 　�。�1）個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書編號等。 　　（2）工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時(shí)間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況； 　　（3）誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。

　　【考點(diǎn)十】保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　(一)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定

　　第十一條規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

　　(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十二條規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：

　　(1)申請報(bào)告;

　　(2)個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;

　　(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;

　　(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;

　　(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;

　　(7)保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

　　(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　第十三條規(guī)定，證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第十六條規(guī)定，個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)和第(六)項(xiàng)規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　個(gè)人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

　　第十九條規(guī)定，保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括：

　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;

　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;

　　(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);

　　(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;

　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

　　第二十條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　第二十一條規(guī)定，保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

　　(1)變更登記申請報(bào)告;

　　(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

　　(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;

　　(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函;

　　(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　(二)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》的相關(guān)規(guī)定

　　1.保薦代表人資格管理

　　(1)注冊及變更保薦機(jī)構(gòu)流程

　　個(gè)人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件，并通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提交申請，具體流程如下：

　�、俦Ｋ]機(jī)構(gòu)在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保薦機(jī)構(gòu)。

　　②保薦機(jī)構(gòu)對申請表進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，在確認(rèn)申請信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。

　　③保薦代表人資格注冊公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計(jì)算。

　�、軈f(xié)會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。

　　⑤對真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。

　　(2)信息備案及材料保存要求

　　保薦機(jī)構(gòu)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)及保薦項(xiàng)目等信息進(jìn)行日常維護(hù)。

　�、俦Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，對保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

　�、诒Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺對執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　�、郾Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請人的書面申請材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會檢查。

　　(3)違規(guī)事項(xiàng)處理

　　①保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　�、诒Ｋ]機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會要求及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請并要求其進(jìn)行整改。

　　③保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊登記材料的，協(xié)會視情節(jié)輕重，對該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　2.保薦代表人培訓(xùn)及年檢

　　(1)保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　�、倥嘤�(xùn)范圍：凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員，須參加并完成每年度的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個(gè)人報(bào)名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(即參加協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式)。

　�、趯W(xué)時(shí)要求：參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時(shí)不少于十五個(gè)學(xué)時(shí)，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時(shí)可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

　�、蹤C(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)了解本機(jī)構(gòu)人員的學(xué)習(xí)情況，督促相關(guān)人員按時(shí)完成培訓(xùn)，嚴(yán)禁代培代考行為，切實(shí)履行好培訓(xùn)管理和監(jiān)督職責(zé)。協(xié)會對各保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理情況進(jìn)行抽查。

　　(2)保薦代表人年檢

　�、倌隀z范圍：具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢。

　�、谀隀z要求：每年參加并完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)(面授或遠(yuǎn)程)不少于十五個(gè)學(xué)時(shí)。

　�、蹤C(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)組織并督促保薦代表人參加培訓(xùn)及年檢。對于已經(jīng)完成培訓(xùn)的保薦代表人，保薦機(jī)構(gòu)可安排其先行進(jìn)行年檢申報(bào);對于尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人，機(jī)構(gòu)應(yīng)督促其盡快完成培訓(xùn)及年檢。

【例題·單選題】對保薦代表人資格的申請，中國證監(jiān)會應(yīng)自受理之日起（　）個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。 　　A.15 　　B.20 　　C.30 　　D.45
	『正確答案』B 『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

【例題·單選題】依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理的機(jī)構(gòu)是（�。�。 　　A.國務(wù)院證券管理委員會 　　B.中國證監(jiān)會 　　C.中國證券業(yè)協(xié)會 　　D.證券交易所
	『正確答案』B 『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

【例題·多選題】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，新任職機(jī)構(gòu)對申請文件（�。┏袚�(dān)責(zé)任。 　　A.真實(shí)性 　　B.準(zhǔn)確性 　　C.完整性 　　D.合理性
	『正確答案』ABC 『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

【例題·單選題】保薦代表人資格注冊公示期限為（�。﹤�(gè)工作日。 　　A.3 　　B.5 　　C.15 　　D.20
	『正確答案』B 『答案解析』本題考查保薦代表人資格管理。保薦代表人資格注冊公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會正式受理其資格申請；接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計(jì)算。

　　【考點(diǎn)十一】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十條規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格;

　　(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

　　(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

　　(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：

　　(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;

　　(2)申請人對申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;

　　(3)協(xié)會要求報(bào)送的其他材料。

　　證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

　　第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

　　(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;

　　(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);

　　(6)其他情形。

　　第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;

　　(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);

　　(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;

　　(5)其他情形。

　　未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。

　　第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　第三十七條規(guī)定，投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

　　第三十八條規(guī)定，投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)。

【例題·單選題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（�。┤諆�(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。 　　A.10 　　B.15 　　C.20 　　D.30
	『正確答案』A 『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

【例題·多選題】投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循（�。┑脑瓌t，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。 　　A.誠實(shí)守信 　　B.勤勉盡責(zé) 　　C.獨(dú)立客觀 　　D.專業(yè)審慎
	『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　【考點(diǎn)十二】財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

　　(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。

　　(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【例題·多選題】財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件主要包括（�。�。 　　A.最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄 　　B.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 　　C.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 　　D.具有證券從業(yè)資格

『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下： 　�。�1）具有證券從業(yè)資格。 　�。�2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 　�。�3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。 　�。�4）所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。 　　（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。 　�。�6）最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。 　　（7）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。 　�。�8）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。 　�。�9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。