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      證券從業(yè)資格考試

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      證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2018年3月15日]  【

        【考點(diǎn)五】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求

        (1)自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度,嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。

        (2)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

        (3)完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制,建立證券池制度,自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。

        (4)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄。

        (5)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程,投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé);交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核,并強(qiáng)制留痕。同時(shí),應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度,并由專人負(fù)責(zé)管理。

        (6)自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)由專門人員執(zhí)行,并與財(cái)務(wù)部門資金清算人員及時(shí)對(duì)賬,對(duì)賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字。對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度,自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。

      責(zé)編:examwkk

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